下列属于会计重大事件风险案件的是（）A、某支行发生爆炸案件，造成员工非正常受伤B、某支行现金、重要空白凭证被盗窃C、某支行员工违反法律法规和制度规定，挪用库款十万元D、某支行柜员将未开立成功的重空银行卡交予客户

题目

下列属于会计重大事件风险案件的是（）

  • A、某支行发生爆炸案件，造成员工非正常受伤
  • B、某支行现金、重要空白凭证被盗窃
  • C、某支行员工违反法律法规和制度规定，挪用库款十万元
  • D、某支行柜员将未开立成功的重空银行卡交予客户
相似考题

1.分支行案件防控第一责任人是()。A.一线员工B.分支行行长C.分支行分管风险的副行长D.会计主管

2.下列员工的行为没有违反《员工行为禁止规定》的是( )。A.支行员工向客户提供回扣返利等方式进行产品营销B.某支行客服经理受理客户现金缴纳交通罚款业务，让客户将款项存入自己的卡中，再到多媒体机上办理C.某支行行长伪造公章为某企业负责人张某向社会人员黄某大额借款提供担保D.大堂经理将客户引领给有销售资格的理财经理进行相应产品销售

3.小孙为某支行员工，2007年小孙看股市红火，便挪用该行一客户的资金用于炒股。按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定，小孙应受到()处分。A.开除B.记过C.警告D.不应受处罚

4.下面哪一项不属于银行业案件?()A.某支行分理处柜员甲某挪用资金B.某农商行副行长无故离岗C.某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗D.某银行员工丁某发放大量假、冒名贷款

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
更多“下列属于会计重大事件风险案件的是（）A、某支行发生爆炸案件，造成员工非正常受伤B、某支行现金、重要空白凭证被盗窃C、某支行员工违反法律法规和制度规定，挪用库款十万元D、某支行柜员将未开立成功的重空银行卡交予客户”相关问题

  • 第1题：

    下列能够构成内部交易的主体是()：

    A.某支行与支行员工

    B.总行与某一级分行

    C.某一级分行与某境外分行

    D.某境外分行与我行某附属机构


    正确答案：D

  • 第2题：

    重空凭证的使用说法正确的是（）。

    • A、重要空白凭证保管使用，必须执行“印、押、证”分管分用的规定
    • B、非业务经办人员不得领用重空凭证；严禁将重空凭证移作他用；可在重空凭证和非重空凭证上预先盖好印章备用
    • C、银行员工不得代客户申请、购买、签收、保管各类重要空白凭证
    • D、属于银行签发的重空凭证，严禁由客户签发；应计算机打印的空白重要凭证，柜员不得擅自手工填制

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    下面哪一项不属于银行业案件（）

    • A、某支行分理处柜员甲某挪用资金
    • B、某农商行副行长无故离岗
    • C、某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗
    • D、某银行员工丁某发放大量假、冒名贷款

    正确答案:B

  • 第4题：

    由于柜员张某因事请假，某支行会计主管让大堂经理罗某以张某柜员号登录系统办理柜面业务。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    某客户到某支行要开立一笔10万元的个人存款证明，支行有权签发人可以是（）。

    • A、支行行长
    • B、支行副行长
    • C、委派营业主管
    • D、主管后备

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    在“现金、重空集中调缴系统”中，支行领取现金及重要空白凭证需经过（）相继进行系统操作。

    • A、支行库管员
    • B、重空管理员或现金管理员
    • C、账务中心记账员
    • D、支行记账柜员

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    下列能够构成内部交易的主体是（）

    • A、某支行与支行员工
    • B、总行与某一级分行
    • C、某一级分行与某境外分行
    • D、某境外分行与农业银行某附属机构

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    总行核销重要空白凭证的流程是（）。
    A

    柜员上缴－支行到总行（输入）－支行到总行（复核）－总行核销

    B

    柜员上缴－支行到总行（复核）－支行到总行（输入）－总行核销

    C

    柜员上缴－支行到总行（复核）－总行核销－支行到总行（输入）

    D

    支行到总行（输入）－柜员上缴－支行到总行（复核）－总行核销


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在“现金、重空集中调缴系统”中，支行领取现金及重要空白凭证需经过（）相继进行系统操作。
    A

    支行库管员

    B

    重空管理员或现金管理员

    C

    账务中心记账员

    D

    支行记账柜员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    某客户到某支行要开立一笔10万元的个人存款证明，支行有权签发人可以是（）。
    A

    支行行长

    B

    支行副行长

    C

    委派营业主管

    D

    主管后备


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各营业机构对柜员尾箱和库管员尾箱应定期或不定期进行检查，确保账实相符，下列叙述正确的是（）
    A

    支行委派会计主管每周应抽查柜员重要空白凭证尾箱，确保柜员重要空白凭证尾箱账实相符

    B

    支行分管会计的行长每月至少进行一次重要空白凭证的查库

    C

    支行长每季至少进行一次重要空白凭证的全面盘查

    D

    支行长每半年至少进行一次重要空白凭证的全面盘查


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    “重空凭证总行到支行（输入）”需由收入凭证的网点汇总柜员通过（）后生效。
    A

    “重空凭证总行到支行（输出）”

    B

    “重空凭证总行到支行”

    C

    “重空凭证总行到支行（复核）”

    D

    “重空凭证总行到支行（取消）”


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    柜员A是支行ATM机管理员。因家中临时有急事，经支行会计经理同意准假2小时。他将自己保管的ATM机钥匙锁入抽屉，并将抽屉钥匙私下交于支行会计经理后离开。请通过该事例分析该支行会计经理违反了会计经理“十禁”的（）规定。

    • A、未履行交接手续，将本人保管的凭证、印章、钥匙等重要物品交于他人使用，或未经审批将凭证、印章带离营业场所
    • B、不按规定办理会计事项交接或不认真履行监交职责
    • C、明知柜员违规操作但不制止、不纠正
    • D、未妥善保管好现金、凭证、印章等重要物品的情况下离柜、离岗

    正确答案:B,C

  • 第14题：

    下面哪几项属于银行业案件（）

    • A、某银行员工丁发放大量假、冒名贷款
    • B、某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗
    • C、某农商行副行长乙无故离岗
    • D、某支行分理处柜员甲涉嫌挪用资金

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    重要空白凭证调拨分为（）

    • A、总行与分行，分行与支行，支行凭管员与柜员三个级次；
    • B、总行与分行，分行与支行，支行凭管员与柜员，支行内柜员与柜员四个级次；
    • C、总行与分行，分行与支行，支行内柜员与柜员三个级次。

    正确答案:B

  • 第16题：

    支行委派会计主管（）应抽查柜员重要空白凭证尾箱，确保柜员重要空白凭证尾箱账实相符。

    • A、每周
    • B、每月
    • C、每季
    • D、每年

    正确答案:A

  • 第17题：

    柜员卡封锁是用于，（）业务的尾箱、专用袋的挂锁。

    • A、柜员现金尾箱
    • B、柜员重要空白凭证尾箱
    • C、支行机构尾箱
    • D、支行上门收款尾箱

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    支行向分行领用保险单时，会计分录是（）。

    • A、"付：合作方重要凭证（分行）、收：合作方重要凭证（支行）"
    • B、"付：合作方重要凭证（支行）、收：合作方重要凭证（分行）"
    • C、"付：重要空白凭证（分行）、收：重要空白凭证（支行）"
    • D、"付：重要空白凭证（支行）、收：重要空白凭证（分行）"

    正确答案:A

  • 第19题：

    总行核销重要空白凭证的流程是（）。

    • A、柜员上缴－支行到总行（输入）－支行到总行（复核）－总行核销
    • B、柜员上缴－支行到总行（复核）－支行到总行（输入）－总行核销
    • C、柜员上缴－支行到总行（复核）－总行核销－支行到总行（输入）
    • D、支行到总行（输入）－柜员上缴－支行到总行（复核）－总行核销

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    以下交易中，操作范围在网点间的是（）。
    A

    重空凭证柜员上缴

    B

    重空凭证支行到总行

    C

    重空凭证网点调拨

    D

    重空凭证总行到支行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下面哪几项属于银行业案件（）
    A

    某银行员工丁发放大量假、冒名贷款

    B

    某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗

    C

    某农商行副行长乙无故离岗

    D

    某支行分理处柜员甲涉嫌挪用资金


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下交易中，交易权限为“网点汇总柜员”的是（）。
    A

    重空凭证总行到支行（输入）

    B

    重空凭证总行到支行（复核）

    C

    重空凭证总行核销

    D

    总行票据库重要空白凭证入库


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列能够构成内部交易的主体是（）
    A

    某支行与支行员工

    B

    总行与某一级分行

    C

    某一级分行与某境外分行

    D

    某境外分行与农业银行某附属机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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