银保新契约管理环节流程的控制目标为（）。A、保证销售活动合规的使用单证，防止重要、有价单证的流失B、保证保单信息真实准确，网点交单及时，银行与公司资料交接完整C、保证保单打印、装订并及时送达客户手中D、保证客户能有效识别防范洗钱风险

题目

银保新契约管理环节流程的控制目标为（）。

  • A、保证销售活动合规的使用单证，防止重要、有价单证的流失
  • B、保证保单信息真实准确，网点交单及时，银行与公司资料交接完整
  • C、保证保单打印、装订并及时送达客户手中
  • D、保证客户能有效识别防范洗钱风险
相似考题

1.有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。（1分）A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B．防范经营风险和道德风险C．保障客户及证券公司资产的安全、完整D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

2.行政事业单位内部控制的目标有()。A.保证单位经济活动合法合规B.合理保证资产安全和使用有效C.合理保证财务信息真实完整D.有效防范舞弊和预防腐败

3.有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B:防范经营风险和道德风险C:保障客户及证券公司资产的安全、完整D:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

4.证券公司内部控制的目标不包括（ ）。A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B．防范经营风险和道德风险C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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  • 第1题：

    证券公司内部控制的目标有（ ）。
    A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    B.防范经营风险和道德风险
    C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
    D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时


    答案：A,B,D
    解析：
    答案为ABD。有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证： (1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；(2)防范经营风险和道德风险；(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整；(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；(5)提高证券公司经营效率和效果。

  • 第2题：

    商业银行内部控制的目标包括( )。


    A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

    B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现

    C.保证商业银行的盈利目标和安全性目标的实现

    D.保证商业银行风险管理的有效性

    E.保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

    答案：A,B,D,E
    解析：
    中国银监会新修订的《商业银行内部控制指引》确定了商业银行内部控制的四项目标，即A、B、D、E选项。

  • 第3题：

    证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。
    ①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    ②防范经营风险和道德风险
    ③保障客户及证券公司资金的安全、完整
    ④提高证券公司经营效率和效果
    ⑤保证证券公司利润最大化
    ⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：C
    解析：
    有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。

  • 第4题：

    个险新契约管理环节流程的控制目标为（）。

    • A、保证新单投保资料的录入和保单信息真实、准确、完整
    • B、保证投保资料被妥善的归档、传递
    • C、联系方式
    • D、保证错单的及时退回给客户进行补充更正
    • E、保证客户能有效识别防范洗钱风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    证券公司内部控制的目标有（）。

    • A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    • B、防范经营风险和道德风险
    • C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平
    • D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    单位内部控制的目标主要包括（）。

    • A、提高公共服务的效率
    • B、合理保证单位经济活动合法合规
    • C、合理保证财务信息真实完整
    • D、有效防范舞弊和预防腐败

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列业务单证为有价业务单证的是（）。

    • A、投保书
    • B、保单打印纸
    • C、宣传单页
    • D、单证保证金收据

    正确答案:B

  • 第8题：

    以下不属于商业银行内部控制的目标的是（）。

    • A、保证商业银行健康、可持续发展
    • B、保证商业银行发展战略和经营目标的实现
    • C、保证商业银行风险管理的有效性
    • D、保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他信息的真实、准确、完整和及时

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（  ）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
    A

    ①②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①②③④⑥

    D

    ①②④⑤⑥


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    内部控制目标包括（  ）。
    A

    保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

    B

    保证商业银行发展战略和经营目标的实现

    C

    保证商业银行风险管理的有效性

    D

    保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

    E

    加强公司治理结构完整


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    单位内部控制的目标主要包括（）。
    A

    提高公共服务的效率

    B

    合理保证单位经济活动合法合规

    C

    合理保证财务信息真实完整

    D

    有效防范舞弊和预防腐败


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）是建设项目内部控制的重要目标。
    A

    保证财务会计及项目建设信息资料的真实、准确、及时、可靠

    B

    保证资产安全、完整和有效使用

    C

    提高投资效益

    D

    防止项目资产流失


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。
    A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    B.防范经营风险和道德风险
    C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
    D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时


    答案：A,B,C,D
    解析：
    有效的内部控制应为证券公司实 现下述目标提供合理保证：（1)保证经营的合法合 规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；（2)防范 经营风险和道德风险；（3)保障客户及证券公司资 产的安全、完整“4)保证证券公司业务记录、财务 信息和其他信息的可靠、完整、及时；（5)提髙证券 公司经营效率和效果。

  • 第14题：

    以下不属于商业银行内部控制的目标的是（ ）。

    A.保证商业银行健康、可持续发展的基石，也是银保监会对商业银行法人监管的重点
    B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现
    C.保证商业银行风险管理的有效性
    D.保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他信息的真实、准确、完整和及时

    答案：A
    解析：
    《商业银行内部控制指引》结合商业银行实际，确定了商业银行内部控制的四项目标： （1）保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行；
    （2）保证商业银行发展战略和经营目标的实现；
    （3）保证商业银行风险管理的有效性；
    （4）保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。

  • 第15题：

    单证管理是公司最基本、最重要的风险管控环节之一，通过单证管理，合理、有效地保障业务单证的供给，控制单证的流失与浪费，防范公司的经营风险。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    关于销售部门反洗钱工作职责的描述正确的有（）。

    • A、销售环节未完整准确采集或录入导致的客户实际身份信息与核心系统不一致需由销售部门收集相关客户信息
    • B、纸质投保单信息与核心系统不一致，需要销售部门收集相关客户信息
    • C、受益人
    • D、销售部门是客户身份信息采集的直接负责部门
    • E、由第三方出单的承保业务，由销售部门对投保单证进行审核，对于第三方发出投保单证不符合客户身份识别要求的，销售部门联系代理机构或客户予以补充完善

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    证券公司内部控制的基本要求包括（）

    • A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    • B、防范经营风险和道德风险
    • C、保障客户及证券公司资产的安全，完整
    • D、保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠完整，及时

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列各项中，属于行政事业单位内部控制目标的有（）。

    • A、合理保证单位资产安全和使用有效
    • B、合理保证单位经济活动合规合法
    • C、合理保证单位财务信息真实完整
    • D、有效防范舞弊和预防腐败，以及提高公共服务的效率和效果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    （）是建设项目内部控制的重要目标。

    • A、保证财务会计及项目建设信息资料的真实、准确、及时、可靠
    • B、保证资产安全、完整和有效使用
    • C、提高投资效益
    • D、防止项目资产流失

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列业务单证为有价业务单证的是（）。
    A

    投保书

    B

    保单打印纸

    C

    宣传单页

    D

    单证保证金收据


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    中国银监会新修订的《商业银行内部控制指引》，结合商业银行实际，确定了商业银行内部控制的四项目标，分别是保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行、保证商业银行发展战略和经营目标的实现、(    )、保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。
    A

    保证商业银行风险管理的全面性

    B

    保证商业银行风险管理的及时性

    C

    保证商业银行风险管理的有效性

    D

    保证商业银行风险管理的审慎性


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    《商业银行内部控制指引》结合商业银行实际，确定了商业银行内部控制的四项目标，分别是保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行、保证商业银行发展战略和经营目标的实现、（  ）、保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。
    A

    保证商业银行风险管理的全面性

    B

    保证商业银行风险管理的及时性

    C

    保证商业银行风险管理的有效性

    D

    保证商业银行风险管理的审慎性


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券公司内部控制的基本要求包括（）
    A

    保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

    B

    防范经营风险和道德风险

    C

    保障客户及证券公司资产的安全，完整

    D

    保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠完整，及时


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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