简述股票发行承销的分类
题目
简述股票发行承销的分类
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第1题：
下列有关证券承销不正确的有( )。
A、股票发行承销期限届满，向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
B、承销团承销时，主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任
C、证券公司包销证券时，可为本公司预先购入并留存所包销的证券
D、发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应由承销团承销
参考答案：ABCD
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第2题：
某股份有限公司拟发行3000万元的股票，其发行价为5元，计划在资本市场筹资15000万元。该公司此次股票发行的承销，应当由承销团承销。（ ）
正确答案：×
本题考核证券的承销。向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。、本题的股票票面总值为3000万元，不需要组织承销团承销。 -
第3题：
承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。（ ）
正确答案：×
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第4题：
股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由（ ）确定。
A.证监会 B.发行人C.主承销商 D.发行人与承销的证券公司协商答案：D解析：。《证券法》第三十四条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格 由发行人与承销的证券公司协商确定。 -
第5题：
由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人，这表明此次股票发行选择的承销方式是（）。
- A、代理推销
- B、余额包销
- C、混合推销
- D、全额包销
正确答案:A -
第6题：
股票发行的承销期为（）。
正确答案:10-90日 -
第7题：
简述股票发行的分类
正确答案: 1、根据发行对象的范围，分为公开发行与非公开发行：公开发行是指面向不特定的投资大众进行的募集资金行为。依据《证券法》第10条，有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过二百人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券；
非公开发行，是指面向少数特定的投资人进行的资金募集行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式；
2、按照是否存在发行中介，分为直接发行与间接发行：直接发行又称自办发行，是指发行人不通过证券承销机构，自担风险办理发行事宜。其优点在于减少发行手续费，降低筹资成本。我国目前上市公司对大股东或特定机构投资人的定向非公开发行一般采取直接发行的方式；间接发行指发行人委托证券承销机构发行证券的方式。依照《证券法》，我国上市公司公开发行证券必须采取间接发行方式，由证券承销机构办理发行事宜；
3、根据发行的时机，分为设立发行与增资发行：设立发行通常指发行人为设立股份有限公司而向公众投资者发行股票的行为。我国《证券法》第78条规定了募集设立方式，即由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司；增资发行指已经设立的公司为增加资本而发行新的股份；
4、根据证券监管的目的，分为首次公开发行与上市公司发行新股：这是我国目前证券监管制度采用的分类方式，与上面第三种分类有一定的交叉。首次公开发行（Initial Public Offering，IPO），指公司第一次向社会公开发行股票。首次公开发行意味着发行人公司第一次进入证券市场，投资大众对该公司还缺乏了解，因此需要更充分的信息批露以及更严格的监管；上市公司发行新股，既可以向原有股东进行配售，也可以面向证券市场投资大众公开募集股份，前者称为“配股”，后者称为“增发”。由于发行人是已上市公司，投资人对它已经有了一定的了解，因此信息披露以及监管上较首次公开发行可略为简化一些。 -
第8题：
股票公开发行与承销中，应当在《承销协议》中明确的要素包括（）
- A、发行金额
- B、发行方式
- C、发行日期
- D、发行对象
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
问答题简述股票发行承销的分类正确答案： 根据承销商对股票发行结果的承诺程度，承销可分为代销和包销两种方式：
1、代销：是指证券公司代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。从法律关系上看，代销类似一种代理关系，承销商对股票能否完全发行出去不承担责任，发行人自己承担发行失败或者未能足额募集资金的风险；
2、包销：是指证券公司将发行人的股票按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。从法律关系上看，包销类似代理关系与买卖关系的结合，承销商承担了对发行人足额交付拟募集资金量的义务。解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题简述股票发行认购与承销概述正确答案： 股票发行申请经证券监管机关批准后，发行人委托承销商在证券一级市场中，向机构投资人询价，确定市场可接受的发行价格后，再采取网下配售、网上公开发行等方式向公众投资人发行股票，并将筹集到的资金交付发行人。股票发行与承销是一项市场化的专业活动，法律规制主要体现为公开、公平、公正、高效、经济的原则性要求。《证券法》第二章“证券发行”以及中国证监会2006年9月发布的《证券发行与承销管理办法》是我国目前在这个领域中最主要的法律依据。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题简述股票发行的分类正确答案： 1、根据发行对象的范围，分为公开发行与非公开发行：公开发行是指面向不特定的投资大众进行的募集资金行为。依据《证券法》第10条，有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过二百人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券；
非公开发行，是指面向少数特定的投资人进行的资金募集行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式；
2、按照是否存在发行中介，分为直接发行与间接发行：直接发行又称自办发行，是指发行人不通过证券承销机构，自担风险办理发行事宜。其优点在于减少发行手续费，降低筹资成本。我国目前上市公司对大股东或特定机构投资人的定向非公开发行一般采取直接发行的方式；间接发行指发行人委托证券承销机构发行证券的方式。依照《证券法》，我国上市公司公开发行证券必须采取间接发行方式，由证券承销机构办理发行事宜；
3、根据发行的时机，分为设立发行与增资发行：设立发行通常指发行人为设立股份有限公司而向公众投资者发行股票的行为。我国《证券法》第78条规定了募集设立方式，即由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司；增资发行指已经设立的公司为增加资本而发行新的股份；
4、根据证券监管的目的，分为首次公开发行与上市公司发行新股：这是我国目前证券监管制度采用的分类方式，与上面第三种分类有一定的交叉。首次公开发行（Initial Public Offering，IPO），指公司第一次向社会公开发行股票。首次公开发行意味着发行人公司第一次进入证券市场，投资大众对该公司还缺乏了解，因此需要更充分的信息批露以及更严格的监管；上市公司发行新股，既可以向原有股东进行配售，也可以面向证券市场投资大众公开募集股份，前者称为“配股”，后者称为“增发”。由于发行人是已上市公司，投资人对它已经有了一定的了解，因此信息披露以及监管上较首次公开发行可略为简化一些。解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题股票发行的承销方式中，全权委托证券承销机构代理股票的发售业务的是（）。A自销
B包销
C代销
D承销
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
承销说明书应包括下列内容（ ）。
A．承销商和发行人名称
B．承销方式
C．承销股票的数量
D．承销股票的发行价格
正确答案：ABCD
承销说明书应包括以下内容：(1)承销商和发行人名称；(2)承销方式；(3)承销股票的种类、数量、金额及发行价格；(4)承销团各成员的承销份额；(5)承销期及起止日期；(6)承销费用及计算、支付方式；(7)承销团各成员的对外投资情况及持有发行人股份的情况；(8)中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项。 -
第14题：
（ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A．合同书
B．保证书
C．责任书
D．承销协议
正确答案：D
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第15题：
由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是()。A:全额包销
B:尽力推销
C:余额包销
D:混合推销答案：B解析：本题考查尽力推销的概念。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。 -
第16题：
简述公募发行与私募发行；股票公开发行与承销的步骤及内容。
正确答案: 公募发行：指在证券市场上向非指定的广大投资者公开销售证券。
私募发行：是相对公募而言的，指向特定少数投资者发行某种证券。
股票公开上市一般步骤：
寻找上市保荐人，帮助企业进行资产重组和股份制改造→上市保荐人进行上市辅导、推荐，编制招股意向（说明）书→发审委审核过会→主承销商路演及通过询价制度定价→证券交易所上市（上市公告书）
股票承销的步骤：
选择发行人 → 发行人选择主承销商（保荐人） → 组建IPO小组 → 尽职调查 → 制定实施重组方案与上市辅导 → 制定发行方案 → 编制募股文件与申请股票发行 → 路演 → 确定发行价格 → 组建承销团与确定承销报酬 → 稳定价格 → 墓碑广告 -
第17题：
股票发行的承销方式中，全权委托证券承销机构代理股票的发售业务的是（）。
- A、自销
- B、包销
- C、代销
- D、承销
正确答案:B -
第18题：
简述股票发行的承销
正确答案: 股票承销是指证券公司依照其与发行人之间的承销协议，承办股票发行事宜，筹集发行人所需资金的行为。经办承销业务的证券公司又称为“承销商”。
我国《证券法》第28条规定：“发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。”面向投资大众的公开发行股票，由于所募集的资金量大，承销商的参与必不可少。相对于发行人，承销商常常拥有庞大而高效的销售体系，而且知名承销商还具有良好的市场信誉及影响力，其对某一只股票的推介对于该股票的成功发行意义重大。我国实践中，由于担任主承销商的证券公司同时是该只股票的保荐人，因此它通过辅导、尽职调查、组织编制申请文件等工作，对于监督发行人依法规范运作、完成法定的信息披露等，都发挥着积极的作用。
与“承销”相对的是自办发行，即发行人不通过证券公司承销，而是自己将股票直接发售给投资人的方式。在我国，目前仅许可发行人在面向不多于10名现有股东的定向发行时，可以采取自办发行的方式。 -
第19题：
简述股票发行认购与承销概述
正确答案:股票发行申请经证券监管机关批准后，发行人委托承销商在证券一级市场中，向机构投资人询价，确定市场可接受的发行价格后，再采取网下配售、网上公开发行等方式向公众投资人发行股票，并将筹集到的资金交付发行人。股票发行与承销是一项市场化的专业活动，法律规制主要体现为公开、公平、公正、高效、经济的原则性要求。《证券法》第二章“证券发行”以及中国证监会2006年9月发布的《证券发行与承销管理办法》是我国目前在这个领域中最主要的法律依据。 -
第20题：
股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由（）确定。
- A、证监会
- B、发行人
- C、主承销商
- D、发行人与承销的证券公司协商
正确答案:D -
第21题：
问答题简述股票发行的承销正确答案： 股票承销是指证券公司依照其与发行人之间的承销协议，承办股票发行事宜，筹集发行人所需资金的行为。经办承销业务的证券公司又称为“承销商”。
我国《证券法》第28条规定：“发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。”面向投资大众的公开发行股票，由于所募集的资金量大，承销商的参与必不可少。相对于发行人，承销商常常拥有庞大而高效的销售体系，而且知名承销商还具有良好的市场信誉及影响力，其对某一只股票的推介对于该股票的成功发行意义重大。我国实践中，由于担任主承销商的证券公司同时是该只股票的保荐人，因此它通过辅导、尽职调查、组织编制申请文件等工作，对于监督发行人依法规范运作、完成法定的信息披露等，都发挥着积极的作用。
与“承销”相对的是自办发行，即发行人不通过证券公司承销，而是自己将股票直接发售给投资人的方式。在我国，目前仅许可发行人在面向不多于10名现有股东的定向发行时，可以采取自办发行的方式。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题简述公募发行与私募发行；股票公开发行与承销的步骤及内容。正确答案： 公募发行：指在证券市场上向非指定的广大投资者公开销售证券。
私募发行：是相对公募而言的，指向特定少数投资者发行某种证券。
股票公开上市一般步骤：
寻找上市保荐人，帮助企业进行资产重组和股份制改造→上市保荐人进行上市辅导、推荐，编制招股意向（说明）书→发审委审核过会→主承销商路演及通过询价制度定价→证券交易所上市（上市公告书）
股票承销的步骤：
选择发行人 → 发行人选择主承销商（保荐人） → 组建IPO小组 → 尽职调查 → 制定实施重组方案与上市辅导 → 制定发行方案 → 编制募股文件与申请股票发行 → 路演 → 确定发行价格 → 组建承销团与确定承销报酬 → 稳定价格 → 墓碑广告解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题影响承销风险的主要因素有（）A发行公司所处产业发展前景因素
B股票发行价格确定因素
C股票发行时机的选择
D股票承销方式的选择
正确答案： B,C解析： 暂无解析