保监会40号文件中，监管部门要组织开展保险资金运用风险排查专项整治工作，全面核查？（）A、保险资产质量和安全性B、管理成本安全和合规性C、投资决策和交易的合规性D、内部控制健全和有效性

题目

保监会40号文件中，监管部门要组织开展保险资金运用风险排查专项整治工作，全面核查？（）

  • A、保险资产质量和安全性
  • B、管理成本安全和合规性
  • C、投资决策和交易的合规性
  • D、内部控制健全和有效性
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1.以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询

2.根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

3.根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容( )。A、公司进行合规管理的目标和基本原则B、公司倡导的合规文化C、公司合规管理框架和报告路线D、公司识别和管理合规风险的主要程序

4.根据《保险公司合规管理办法》，下列说法正确的是( )。A、合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作;B、保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;C、保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念;D、保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系，加强对全集团合规管理的规划、领导和监督，提高集团整体合规管理水平。

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  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当定期组织识别、评估和监测下列哪些事项的合规风险( )。

    A、业务行为

    B、财务行为

    C、资金运用行为

    D、机构管理行为


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    内部审计的主要内容包括：（ ）。

    A．经营管理的合规性及合规部门工作情况

    B．内部控制的健全性和有效性

    C．与风险相关的资本评估系统情况

    D．会计记录和财务报告的准确性和可靠性


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    依据《保险公司内部控制基本准则》（保监会令[2010]69号），保险公司内部控制的目标包括。（）

    A.资产安全性目标

    B.信息有效性目标

    C.经营合规性目标

    D.战略保障性目标


    正确答案：AD

  • 第4题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况；6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

  • 第5题：

    保荐机构应当对发行人下列事项发表独立意见（）

    • A、募集资金使用的真实性和合规性
    • B、关联交易的公允性和合规性
    • C、对外担保的合规性
    • D、委托理财的合规性和安全性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    内部审计的主要内容包括（）。

    • A、经营管理的合规性及合规部门工作情况
    • B、内部控制的健全性和有效性
    • C、会计记录和财务报告的准确性和可靠性
    • D、与风险相关的资本评估系统情况
    • E、机构运营绩效和管理人员履职情况等

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    加大审计银行内部控制（）的力度，切实发挥内部审计的重要作用。

    • A、健全性
    • B、合规性
    • C、有效性
    • D、安全性

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    要保证保险公司资产安全可靠，防止公司资产被非法使用、处置和侵占，这是保险公司内部控制目标中的（）

    • A、行为合规性目标
    • B、战略保障性目标
    • C、信息真实性目标
    • D、经营有效性目标

    正确答案:A

  • 第9题：

    银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。

    • A、合规风险管理体系的适当性和有效性
    • B、合规管理职能的有效性和适当性
    • C、绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
    • D、董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    多选题
    内部审计的主要内容包括（）。
    A

    经营管理的合规性及合规部门工作情况

    B

    内部控制的健全性和有效性

    C

    会计记录和财务报告的准确性和可靠性

    D

    与风险相关的资本评估系统情况

    E

    机构运营绩效和管理人员履职情况等


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于合规的说法错误的是（）。
    A

    合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则

    B

    合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险

    C

    合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作

    D

    合规人人有责，合规应当从基层做起


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《商业银行内部审计指引》，商业银行的内部审计事项应包括（）。
    A

    公司治理的健全性和有效性

    B

    经营管理的合规性和有效性

    C

    内部控制的适当性和有效性

    D

    风险管理的全面性和有效性


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行的内部审计事项包括但不限于:( )

    A、公司治理的健全性和有效性

    B、经营管理的合规性和有效性

    C、内部控制的适当性和有效性

    D、信息系统的持续性、可靠性和安全性


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。（）

    A.人力资源部门

    B.财务部门

    C.稽核部门

    D.投资部门


    正确答案：B

  • 第15题：

    根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

    A、保险公司各部门和分支机构

    B、保险公司合规管理部门和合规岗位

    C、保险公司内部审计部门

    D、保险公司稽核部门


    正确答案：B

  • 第16题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考查证券公司合规报告的内容规定。

  • 第17题：

    以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。

    • A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
    • B、商业银行工作人员合规意识水平
    • C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
    • D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

    正确答案:B

  • 第18题：

    由于合规目标是内部控制的三大目标之一，因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则，增强农商行合规管理的有效性。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    保险公司内部控制的目标不包括（）。

    • A、行为合规性目标
    • B、资产安全性目标
    • C、人员结构合理性目标
    • D、经营有效性目标

    正确答案:C

  • 第20题：

    银行业金融机构内部审计事项主要包括（）

    • A、经营管理的合规性及合规部门工作情况
    • B、内部控制的健全性和有效性、机构运营绩效和管理人员履职情况等
    • C、风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性
    • D、信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况
    • E、会计记录和财务报告的准确性和可靠性
    • F、与风险相关的资本评估系统情况

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第21题：

    案件风险排查工作可采取（）相结合的方式进行。

    • A、全面检查和专项检查
    • B、非现场分析和现场排查
    • C、业务检查与合规检查
    • D、日常排查和专项排查

    正确答案:B

  • 第22题：

    多选题
    商业银行内部审计的事项有（  ）。
    A

    内部控制的健全性和有效性

    B

    信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况

    C

    经营管理的合规性及合规部门工作情况

    D

    风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性

    E

    会计记录和财务报告的准确性和可靠性


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    要保证保险公司资产安全可靠，防止公司资产被非法使用、处置和侵占，这是保险公司内部控制目标中的（）
    A

    行为合规性目标

    B

    战略保障性目标

    C

    信息真实性目标

    D

    经营有效性目标


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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