民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议A、部门领导B、主管行长C、兼职合规经理D、行长

第1题：

（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

• A、监事会
• B、督察长
• C、合规与风险管理委员会
• D、合规与风险控制部

第2题：

总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、（）与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告，并负责落实风险管理委员会的各项决定

• A、过错
• B、时间
• C、影响范围
• D、频率

第3题：

民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

• A、所有单位和员工
• B、高层
• C、部门总经理以上级别员工
• D、六级（含六级）以上员工

第4题：

总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告

• A、主管行长
• B、行党委
• C、行长
• D、风险管理委员会

第5题：

总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）

• A、督促
• B、监督
• C、督导
• D、督办

第6题：

总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）

• A、对员工进行合规培训和合规教育
• B、实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施
• C、实施关联交易管理，防范关联交易风险
• D、组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

在全面合规管理的工作中（）

• A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
• B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
• C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
• D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

第14题：

合规风险管理标准为民生银行商业秘密，非经（）批准，不得对外提供

• A、自评部门领导
• B、分行行领导
• C、总行行领导
• D、法律合规部门

第15题：

总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

• A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
• B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
• C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
• D、以上3项都包括

第16题：

合规风险管理标准如确需修改部分内容，经总行行领导批准后，由（）统一组织修改

• A、分行法律合规部
• B、总行法律与合规事务部
• C、总行
• D、分行

第17题：

基本授权程序（）

• A、下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级风险部审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发
• B、下级行向上级法律合规部提出申请-----上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-----相关上级业务部门提出建议后送本级风险管理部审查----上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发
• C、下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发
• D、下级行向上级法律合规部提出申请-------上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-------上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发

第18题：

根据全面合规原则（）

• A、合规只是法律与合规部的责任
• B、合规只是风险管理部的责任
• C、合规是风险条线的责任
• D、合规是兴业银行所有员工的责任

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：