单选题合规经理实行垂直管理，由委派机构统一派驻，直接对（）负责，在职权范围内具有独立性和权威性。A 委派机构B 网点负责人C 上级部门D 资金安全员

题目
单选题
合规经理实行垂直管理，由委派机构统一派驻，直接对（）负责，在职权范围内具有独立性和权威性。
A

委派机构

B

网点负责人

C

上级部门

D

资金安全员

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1.业务经理直接对委派机构负责，不参与派驻机构对柜员业务量、业务质量、服务质量及劳动纪律等的管理与考核。

2.由银行负责统一的专业指导，委派机构下设（），专职负责合规经理的日常管理。A、实时监控中心B、事后监督中心C、合规经理派驻中心D、清算中心

3.网点内控合规主任实行委派制，由（）垂直管理，负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。A、总行B、分行C、支行D、支行行长

4.业务经理对委派机构或部门负责，同时向派驻机构负责人报告工作，并接受委派机构和派驻机构的双线考核；业务经理的绩效考核由（）具体负责组织实施，不与派驻机构的经营业绩挂钩。A、派驻机构与委派机构B、派驻机构C、委派机构D、分行人力资源部

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  • 第1题：

    合规经理派驻制相互制约原则：合规经理和网点负责人在内控上相互制约，合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    合规经理实行垂直管理，直接对（）负责，在权限范围内具有独立性和权威性。

    • A、委派机构
    • B、所属网点
    • C、所属支行
    • D、支行长

    正确答案:A

  • 第3题：

    合规经理实行垂直管理，由委派机构统一派驻，直接对（）负责，在职权范围内具有独立性和权威性。

    • A、委派机构
    • B、网点负责人
    • C、上级部门
    • D、资金安全员

    正确答案:A

  • 第4题：

    派驻业务经理因工作变动交接时，由委派机构派员和（）共同监督业务经理交接手续。

    • A、核准柜员
    • B、前台柜员
    • C、客户经理
    • D、派驻机构负责人

    正确答案:D

  • 第5题：

    （）是内控合规工作第一责任人，派驻业务经理强制休假由（）统一安排。

    • A、业务经理
    • B、机构负责人
    • C、派驻机构
    • D、委派机构

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    判断题
    合规经理的休假由委派机构统一安排，如因人手不足，可由网点其他岗位进行顶班替岗。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    派驻业务经理因工作变动交接时，由委派机构派员和（）共同监督业务经理交接手续。
    A

    核准柜员

    B

    前台柜员

    C

    客户经理

    D

    派驻机构负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下关于派驻业务经理与派驻机构负责人的工作关系，不正确的是（）
    A

    业务经理与派驻机构负责人应保持经常性沟通

    B

    因业务经理实行的是省行、二级行两级派驻与管理，故派驻机构负责人无权采取必要的手段措施督促业务经理严格履行职责

    C

    业务经理在日常合规和业务核准管理中不受派驻机构负责人及任何其他人的干涉

    D

    业务经理与派驻机构负责人若对具体业务处理有不同意见，经协商后仍不能达成一致，应及时提请委派机构运营或条线管理部门裁定


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    由银行负责统一的专业指导，委派机构下设（），专职负责合规经理的日常管理。
    A

    实时监控中心

    B

    事后监督中心

    C

    合规经理派驻中心

    D

    清算中心


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据业务经理岗位职责要求，以下（）操作在派驻业务经理规定要求职责范围之内。
    A

    配合委派机构对派驻机构开展各项业务检查

    B

    负责派驻机构现金尾箱、重要空白凭证和业务印章等重要风险点的监管，对要害部位和高风险环节实施有效监控，及时纠正业务差错，督促问题整改

    C

    负责及时向派驻机构负责人通报派驻机构内控情况，定期向委派机构报告职责履行情况、派驻机构内控措施的有效性及操作风险防范情况，遇有重大事项应及时报告

    D

    负责审核派驻机构柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规，监督派驻机构严格执行柜面业务规章制度，保证柜面操作的合规性和内部控制的有效性


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    （）是内控合规工作第一责任人，派驻业务经理强制休假由（）统一安排。
    A

    业务经理

    B

    机构负责人

    C

    派驻机构

    D

    委派机构


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    合规经理在日常合规和业务授权管理中不受派驻网点负责人及任何其他人的干涉。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规经理在日常合规和业务授权管理中不受派驻网点负责人及任何其他人的干涉。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    合规经理的绩效考核与（）挂钩。

    • A、派驻网点的内控指标
    • B、委派机构的经营业绩
    • C、委派机构的整体业绩
    • D、派驻网点的经营业绩

    正确答案:C

  • 第15题：

    大连银行营业机构会计主管派驻是指由分（中心支）行作为委派行，直接对所辖各营业机构委派会计主管，会计主管代表委派行对派驻机构行使柜面业务监督职能，会计主管隶属于派驻机构管理，并对委派行负责。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    派驻业务经理监督派驻机构各项规章制度遵循情况，如发现存在重大风险隐患及案件线索，应及时向委派机构报告。派驻业务经理定期（）向委派机构报告派驻机构的内部控制、操作风险与合规风险管理情况。

    • A、每月一次
    • B、原则每月二次
    • C、每月二次
    • D、原则每月一次

    正确答案:D

  • 第17题：

    合规经理的休假由委派机构统一安排，如因人手不足，可由网点其他岗位进行顶班替岗。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    多选题
    银行委派机构的合规主管职责主要包括（）
    A

    负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法

    B

    负责组织合规经理的业务培训（包括上岗培训、后续培训等）、上岗资格考试等工作

    C

    负责合规经理的日常业务指导，协调解决合规经理各类业务问题

    D

    负责检查合规经理的内控执行情况，考核及评价合规经理的工作质量

    E

    负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    合规经理派驻制相互制约原则：合规经理对网点负责人授意、指使的违规、违章行为可以执行，不需上报委派机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    合规经理实行垂直管理，直接对（）负责，在权限范围内具有独立性和权威性。
    A

    委派机构

    B

    所属网点

    C

    所属支行

    D

    支行长


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    业务经理对委派机构或部门负责，同时向派驻机构负责人报告工作，并接受委派机构和派驻机构的双线考核；业务经理的绩效考核由（）具体负责组织实施，不与派驻机构的经营业绩挂钩。
    A

    派驻机构与委派机构

    B

    派驻机构

    C

    委派机构

    D

    分行人力资源部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    网点内控合规主任实行委派制，由（）垂直管理，负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。
    A

    总行

    B

    分行

    C

    支行

    D

    支行行长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    合规经理的绩效考核与（）挂钩。
    A

    派驻网点的内控指标

    B

    委派机构的经营业绩

    C

    委派机构的整体业绩

    D

    派驻网点的经营业绩


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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