多选题换卡的稽核要点有（）。A作废凭证是否收回B是否本人办理C有无客户签字D5万元（含）以上的交易是否留存开户人有效身份证件复印件

题目
多选题
换卡的稽核要点有（）。
A

作废凭证是否收回

B

是否本人办理

C

有无客户签字

D

5万元（含）以上的交易是否留存开户人有效身份证件复印件

相似考题

1.电子银行客户注册的稽核要点有（）。A、是否账户本人持该账户对应的有效实名证件办理（不得代办）B、是否留存开户人身份证复印件C、是否有客户签字D、是否收回原凭证

2.下列关于整存整取定期储蓄存款开户流程正确的是（）。A、开户时，应提供本人身份证件或其复印件，代理开户还应提供代理人身份证件或其复印件B、柜员审查身份证件是否真实有效，并当面清点现金是否相符。C、启动系统交易码办理开户手续，并核对打印信息与申请信息是否一致，将凭条交客户核对并签字确D、柜员经审查签字信息无误后，加盖业务公章（或储蓄业务公章）连同客户身份证件，交给客户。

3.以下不属于挂失到期换卡的审核要求的有（）A、审核是否为原挂失网点B、挂失到期换卡是否本人持有效身份证件办理C、审核客户填写的《单位客户开通业务申请书》是否正确D、审核个人附属卡挂失到期换卡是否持卡人，或主卡本人持有效身份证件办理

4.绿卡通主卡申请副卡的稽核要点有（）。A、是否绿卡通账户本人持对应的有效实名证件、副卡使用人有效实名证件办理（不得代理）B、身份证信息是否通过联网核查，如不符，是否有能证明身份的有效证件或证明文件复印件C、是否填写申请表D、有无客户签字

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  • 第1题：

    以下不属于广东农村信用社非预制卡损坏换卡业务审核要求的选项是（）

    • A、审核客户填写的《个人客户开通业务申请书》是否正确
    • B、审核是否本人持有效身份证件办理
    • C、审核个人附属卡换卡是否持卡人，或主卡本人持有效身份证件办理
    • D、审核是否为原挂失网点

    正确答案:D

  • 第2题：

    换卡的稽核要点有（）。

    • A、作废凭证是否收回
    • B、是否本人办理
    • C、有无客户签字
    • D、5万元（含）以上的交易是否留存开户人有效身份证件复印件

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    止付交易的稽核要点有（）。

    • A、有无审核人签字
    • B、原内部差错交易单据是否存在
    • C、可以按用户要求办理
    • D、业务章戳是否加盖齐全

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    一本通销户的稽核要点有（）。

    • A、5万元（含）以上是否批注身份证件信息，是否双人复核
    • B、身份证信息是否通过联网核查，如不符，是否有能证明身份的有效证件或证明文件复印件
    • C、有无客户签字
    • D、必须本人办理

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    批量开户的稽核要点包括（）。

    • A、是否与单位客户签字批量开户协议
    • B、是否提供批量业务申请书
    • C、委托单位是否提供加盖单位公章的批量开户的个人信息表
    • D、是否留存开户人、单位负责人、经办人有效身份证复印件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    修改、重置密码和变更取款方式的审核要点是（）
    A

    是否有客户或代理人的有效身份证件复印件。

    B

    是否对客户或代理人的有效身份证件进行联网核查并留存核查记录。

    C

    是否为客户本人办理，是否留存本人签字记录

    D

    是否有会计经理或会计主管授权人的签章


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    卡存款的稽核要点包括（）。
    A

    有无客户签字，代理人办理的有无代理人签字

    B

    5万元（含）以上的交易是否留存开户人有效身份证件复印件

    C

    是否收回原凭证

    D

    身份证信息是否通过联网核查，如不符，是否有能证明身份的有效证件或证明文件复印件


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    小额通存通兑签约需要审核的要素包括（）。
    A

    个人存款账户是否为本营业机构开立

    B

    通存通兑协议填写内容是否与客户有效身份证件一致

    C

    是否本人办理

    D

    查验客户有效身份证件是否真实有效

    E

    是否留存客户有效身份证件复印件


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    绿卡通主卡申请副卡的稽核要点有（）。
    A

    是否绿卡通账户本人持对应的有效实名证件、副卡使用人有效实名证件办理（不得代理）

    B

    身份证信息是否通过联网核查，如不符，是否有能证明身份的有效证件或证明文件复印件

    C

    是否填写申请表

    D

    有无客户签字


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    活期开户交易稽核的重点应包括（）。
    A

    凭证填写是否完整

    B

    业务章、名章是否齐全

    C

    机印记录是否与填写内容一致；有无留存身份证复印件（如有代办，需留存双人）

    D

    是否有联网核查记录，如有不符有否有辅助证明文件（如有代办，需核查双人）


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于挂失到期换卡的审核要求的有（）
    A

    审核是否为原挂失网点

    B

    挂失到期换卡是否本人持有效身份证件办理

    C

    审核客户填写的《单位客户开通业务申请书》是否正确

    D

    审核个人附属卡挂失到期换卡是否持卡人，或主卡本人持有效身份证件办理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    业务审批范围中的真实性审查要点包括（）。
    A

    业务是否真实发起，原始合同、协议或凭证是否经客户等发起人签字（章）

    B

    客户提交的原始凭证是否真实，有无伪造、变造、挖补

    C

    填制的内部凭证与原始合同、协议或凭证是否一致

    D

    客户提交的身份证件、证明文件是否真实有效

    E

    客户资料复印件与原件是否一致


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    定期开户交易稽核的重点应包括（）。

    • A、凭证填写是否完整；业务章、名章是否齐全
    • B、机印记录是否与填写内容一致
    • C、有无留存身份证复印件（如有代办，需留存双人）
    • D、是否有联网核查记录，如有不符有否有辅助证明文件（如有代办，需核查双人）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    存款业务的稽核要点有（）。

    • A、5万元（含）以上是否批注身份证件信息，是否有双人复核，是否留存开户人有效身份证复印件
    • B、身份证信息是否通过联网核查，如不符，是否有能证明身份的有效证件或证明文件复印件
    • C、有无客户签字，代办人办理的有无代办人签字
    • D、各类业务章戳是否加盖正确齐全

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    卡存款的稽核要点包括（）。

    • A、有无客户签字，代理人办理的有无代理人签字
    • B、5万元（含）以上的交易是否留存开户人有效身份证件复印件
    • C、是否收回原凭证
    • D、身份证信息是否通过联网核查，如不符，是否有能证明身份的有效证件或证明文件复印件

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    小额通存通兑签约需要审核的要素包括（）。

    • A、个人存款账户是否为本营业机构开立
    • B、通存通兑协议填写内容是否与客户有效身份证件一致
    • C、是否本人办理
    • D、查验客户有效身份证件是否真实有效
    • E、是否留存客户有效身份证件复印件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    多选题
    止付交易的稽核要点有（）。
    A

    有无审核人签字

    B

    原内部差错交易单据是否存在

    C

    可以按用户要求办理

    D

    业务章戳是否加盖齐全


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    下列关于整存整取定期储蓄存款开户流程正确的是（）。
    A

    开户时，应提供本人身份证件或其复印件，代理开户还应提供代理人身份证件或其复印件

    B

    柜员审查身份证件是否真实有效，并当面清点现金是否相符。

    C

    启动系统交易码办理开户手续，并核对打印信息与申请信息是否一致，将凭条交客户核对并签字确

    D

    柜员经审查签字信息无误后，加盖业务公章（或储蓄业务公章）连同客户身份证件，交给客户。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    一本通销户的稽核要点有（）。
    A

    5万元（含）以上是否批注身份证件信息，是否双人复核

    B

    身份证信息是否通过联网核查，如不符，是否有能证明身份的有效证件或证明文件复印件

    C

    有无客户签字

    D

    必须本人办理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    电子银行客户注册的稽核要点有（）。
    A

    是否账户本人持该账户对应的有效实名证件办理（不得代办）

    B

    是否留存开户人身份证复印件

    C

    是否有客户签字

    D

    是否收回原凭证


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    存款业务的稽核要点有（）。
    A

    5万元（含）以上是否批注身份证件信息，是否有双人复核，是否留存开户人有效身份证复印件

    B

    身份证信息是否通过联网核查，如不符，是否有能证明身份的有效证件或证明文件复印件

    C

    有无客户签字，代办人办理的有无代办人签字

    D

    各类业务章戳是否加盖正确齐全


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    批量开户的稽核要点包括（）。
    A

    是否与单位客户签字批量开户协议

    B

    是否提供批量业务申请书

    C

    委托单位是否提供加盖单位公章的批量开户的个人信息表

    D

    是否留存开户人、单位负责人、经办人有效身份证复印件


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    柜员受理办理教育储蓄开户时应审核（）。
    A

    客户填写的《个人业务凭证》内容是否完整，信息是否准确，填写的户名、身份证件号码与身份证件上的信息是否一致

    B

    审核存款人有效身份证件是否为在校小学四年级（含）以上学生

    C

    审核存款金额与约定到期日本金合计是否超过2万元

    D

    审核有无学生证


    正确答案： D,C
    解析： 依据《吉林银行业务流程体系文件个人教育储蓄会计操作手册》个人教育储蓄开户操作流程节点1B3审核凭条流程描述“柜员审核客户填写的《个人业务凭证》内容是否完整，信息是否准确，填写的户名、身份证件号码与身份证件上的信息是否一致；审核存款人有效身份证件是否为在校小学四年级（含）以上学生；审核存款金额与约定到期日本金合计是否超过2万元。”

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