多选题以风险为本的监管框架的六个步骤中，原则上由非现场监管员负责完成的是（）A了解机构B风险评估C规划监管行动D准备风险为本的现场检查

题目
多选题
以风险为本的监管框架的六个步骤中，原则上由非现场监管员负责完成的是（）
A

了解机构

B

风险评估

C

规划监管行动

D

准备风险为本的现场检查

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1.以风险为本的持续监管框架内容包括( )。A．了解机构和风险评估B．规划监管行动C．准备风险为本的现场检查D．实施风险为本的现场检查并确定评级E．监管措施、措施评价和持续的非现场监测

2.风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了规划监管行动和风险评估，其他的流程有( )。A．了解机构B．准备风险为本的现场检查C．对监管结果汇总报告D．实施风险为本的现场检查并确定评级E．监管措施、效果评价和持续的非现场监测

3.下列风险监管框架的监管步骤中，最能体现持续有效监管的是（ ）。A．风险评估B．规划监管行动C．监管措施、效果评价和持续的非现场监测D．实施风险为本的现场检查并确定评级

4.在风险为本的持续经营监管框架中，以风险为本的现场检查是风险为本的监管最为核心的步骤。 ( )A．正确B．错误

更多“以风险为本的监管框架的六个步骤中，原则上由非现场监管员负责完成的是（）”相关问题

  • 第1题：

    风险监管框架的监管步骤包括（ ）。

    A．了解机构和风险评估

    B．规划监管行动

    C．准备风险为本的现场检查

    D．实施风险为本的现场检查并确定评级

    E．监管措施、效果评价和持续的非现场监测


    正确答案：ABCDE
    风险监管框架的监管步骤：了解机构；风险评估；规划监管行动；准备风险为本的现场检查；实施风险为本的现场检查并确定评级；监管措施、效果评价和持续的非现场监测。

  • 第2题：

    风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了规划监管行动和风险评估，其他的流程有()。

    A.了解机构
    B.准备风险为本的现场检查
    C.对监管结果汇总报告
    D.实施风险为本的现场检查并确定评级
    E.持续的非现场监测

    答案：A,B,D,E
    解析：
    风险为本的监管框架是由六个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，具体包括了解机构，风险评估，规划监管行动，准备风险为本的现场检查，实施风险为本的现场检查并确定评级，监管措施、效果评价和持续的非现场监测。

  • 第3题：

    在风险为本的持续经营监管框架中，现场检查是风险为本的监管最核心的步骤。()


    答案：错
    解析：
    在风险为本的持续经营监管框架中，风险评估是风险为本的监管最为核心的步骤。

  • 第4题：

    非现场监管在风险为本监管框架中起到（）和（）。


    正确答案:风险识别；预警作用

  • 第5题：

    以下属于风险监管框架步骤的有（　）。

    • A、了解机构
    • B、风险评估
    • C、规划监管行动
    • D、准备风险为本的现场检查
    • E、实施风险为本的现场检查并确定评级

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    商业银行监管评级的基础是评级信息的收集和整理，这个评级步骤应当由被评级银行的（）完成。

    • A、非现场监管员
    • B、监管员
    • C、主监管员
    • D、现场检查人员

    正确答案:C

  • 第7题：

    风险为本的监管框架第四步是（）

    • A、风险评估
    • B、规划监管行动
    • C、准备风险为本的现场检查
    • D、监管措施.效果评价和持续的非现场监测

    正确答案:C

  • 第8题：

    判断题
    非现场监管在风险为本监管框架中起基础性作用。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（）等。
    A

    了解机构

    B

    实施风险为本的现场检查

    C

    监管措施、效果评价和持续的非现场监测

    D

    准备风险为本的现场检查

    E

    规划监管行动


    正确答案： B,E
    解析： 风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤，除ABCDE五项外，还包括风险评估。

  • 第10题：

    单选题
    了解机构、风险评估和规划监管行动等步骤原则上由（）完成。
    A

    非现场监管员

    B

    现场检查员

    C

    主查人

    D

    检查组长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    风险为本的监管框架由六个步骤组成的，其中风险评估是第（）步。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    四


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（  ）等。
    A

    了解机构

    B

    实施风险为本的现场检查

    C

    监管措施、效果评价和持续的非现场监测

    D

    准备风险为本的现场检查

    E

    风险评估


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第13题：

    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（ ）等。

    A.了解机构
    B.实施风险为本的现场检查
    C.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
    D.准备风险为本的现场检查
    E.规划监管行动

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤，除ABCDE五项外，还包括风险评估。

  • 第14题：

    风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了了解机构和风险评估，其他的流程有（）

    A.规划监管行动
    B.准备风险为本的现场检查
    C.现场检查结束后公布监管处罚措施，结束监管活动
    D.实施风险为本的现场检查
    E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测

    答案：A,B,D,E
    解析：
    风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤:
    ①了解机构。机构的情况可以从准入申请文件、机构自身对外公开的资料、日常监管过程中积累的各类信息以及专门会谈和走访等方式获得。
    ②风险评估。风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是认识和把握机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。
    ③规划监管行动。该步骤的主要任务是根据风险评估结果有针对性地制定监管和检查计划，起到连接风险评估与实施监管行动的桥梁作用。
    ④准备风险为本的现场检查。在确定了监管和检查计划后,便进入监管行动的实施阶段。
    ⑤实施风险为本的现场检查。根据机构大小、复杂程度和风险状况，按照检查前准备工作确定的思路进行有目的、有限度地检查和测试，是风险为本现场检查有别于以往检查的一大特色。
    ⑥监管措施、效果评价和持续的非现场监测。这个步骤是风险为本监管的后续阶段,也是最能体现持续有效监管的阶段。

  • 第15题：

    在风险为本的持续经营监管框架中，以风险为本的现场检查是风险为本的监管最为核心的步骤。 （ ）


    答案：错
    解析：
    错。在风险为本的持续经营监管框架中，风险评估是风险为本的监管最 为核心的步骤。

  • 第16题：

    监管评级的初评工作由（）负责。

    • A、主监管员
    • B、非现场监管员
    • C、非现场监管负责人
    • D、助理监管员

    正确答案:A

  • 第17题：

    审慎监管会议由（）组织完成。

    • A、主监管员
    • B、非现场监管协调员
    • C、非现场监管负责人
    • D、银监会监管部门（派出机构）主管领导

    正确答案:A

  • 第18题：

    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（）等。

    • A、了解机构
    • B、实施风险为本的现场检查
    • C、监管措施、效果评价和持续的非现场监测
    • D、准备风险为本的现场检查
    • E、规划监管行动

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    了解机构、风险评估和规划监管行动等步骤原则上由（）完成。

    • A、非现场监管员
    • B、现场检查员
    • C、主查人
    • D、检查组长

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    风险为本的监管框架第四步是（）
    A

    风险评估

    B

    规划监管行动

    C

    准备风险为本的现场检查

    D

    监管措施.效果评价和持续的非现场监测


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    非现场监管在风险为本监管框架中起到（）和（）。

    正确答案： 风险识别,预警作用
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监旨流程，除了规划监管行动和风险评估，其他的流程有（　）。
    A

    了解机构

    B

    准备风险为本的现场检查

    C

    对监管结果汇总报告

    D

    实施风险为本的现场检查并确定评级

    E

    监管措施、效果评价和持续的非现场监测


    正确答案： E,B
    解析： 风险为本的监管框架是由六个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，具体包括：
    了解机构、风险评估、规划监管行动、准备风险为本的现场检查、实施风险为本的现场检查并确定评级、采取监管措施、效果评价和持续的非现场监测，所以A、B、D、E项正确。

  • 第23题：

    多选题
    风险为本的监管框架由六个步骤组成的，其中第二步和第三步分别是（）
    A

    了解机构

    B

    风险评估

    C

    规划监管行动

    D

    准备风险为本的监管检查


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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