中国证监会
相关派出机构
中国期货业协会
中国证券业协会
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
第5题:
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。()
第6题:
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。
第7题:
()可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。
第8题:
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
第9题:
对
错
第10题:
风险隔离制度的执行情况
内部控制制度的执行情况
营业部中间介绍业务的开展情况
中间介绍业务规则的执行情况
第11题:
中国期货业协会
中国金融期货交易所
保证金监控中心
期货公司
第12题:
对
错
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立()。
第17题:
()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
第18题:
中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。()
第19题:
证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
第20题:
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
第21题:
对
错
第22题:
相互监督制度
业务对接规则
投资者适当性制度
风险承担制度
第23题:
中国证监会
中金所
中国期货保证金监控中心
中期协