多选题《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，其相关直接责任人和直接负责的董事、高级管理人员将依据有关法律法规给予（）等行政处罚。A禁止从事银行业工作B罚款C取消董事、高级管理人员任职资格D警告

题目
多选题
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，其相关直接责任人和直接负责的董事、高级管理人员将依据有关法律法规给予（）等行政处罚。
A

禁止从事银行业工作

B

罚款

C

取消董事、高级管理人员任职资格

D

警告

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1.根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度,对于主动反映、举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。( )此题为判断题(对，错)。

2.《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，组织、参与、开展民间借贷、违规担保的；至少应给予解除劳动合同处理。

3.《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财的；至少应给予解除劳动合同处理。

4.开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制，明确问责牵头部门、职责划分和问责流程，对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。

更多“《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，其相关直接责任人和直”相关问题

  • 第1题：

    按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，对于事实清楚、不需要进行问责调查的，问责决定机关可以直接作出（）。

    • A、纪律处分
    • B、问责决定
    • C、不予问责决定

    正确答案:B

  • 第2题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷的；至少应给予解除劳动合同处理。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，与外部犯罪分子勾结或为其犯罪活动提供帮助侵害本行或客户利益的；应给予解除劳动合同处理。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》规定，对于事实清楚、不需要进行问责调查的，问责决定机关（）。

    • A、不可以直接作出问责决定
    • B、可以直接作出问责决定
    • C、需进一步听取被问责的领导干部的陈述

    正确答案:B

  • 第5题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，银行业金融机构可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规向客户销售或推介非本行发行、代理的产品的；至少应给予解除劳动合同处理。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    《中国银监会办公厅关于严禁银行业从业人员参与民间融资的通知》（银监办发〔2012〕160号）要求合规经营，不得直接或变相参与（）。

    • A、民间借贷
    • B、违规担保
    • C、非法集资活动
    • D、洗钱或者利用职务便利协助洗钱

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，利用职务上的便利，盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占银行、客户资金或其他财产以及收受贿赂的；应给予开除处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，其相关直接责任人和直接负责的董事、高级管理人员将依据有关法律法规给予（）等行政处罚。
    A

    禁止从事银行业工作

    B

    罚款

    C

    取消董事、高级管理人员任职资格

    D

    警告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，组织、参与、开展民间借贷、违规担保的；至少应给予解除劳动合同处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。
    A

    案件问责

    B

    违规问责

    C

    行为问责

    D

    员工问责


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    根据《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》，对于曾在本机构任职，但问责时已离职人员的，各银行业金融机构可将违规问题直接移送离职人员现任职单位处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》，对于曾在本机构任职，但问责时已离职人员的，各银行业金融机构可将违规问题直接移送离职人员现任职单位处理。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章、密钥等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动的；应给予解除劳动合同处理。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，其相关直接责任人和直接负责的董事、高级管理人员将依据有关法律法规给予（）等行政处罚。

    • A、禁止从事银行业工作
    • B、罚款
    • C、取消董事、高级管理人员任职资格
    • D、警告

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，利用职务上的便利，盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占银行、客户资金或其他财产以及收受贿赂的；应给予开除处理。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。

    • A、案件问责
    • B、违规问责
    • C、行为问责
    • D、员工问责

    正确答案:A

  • 第18题：

    《保险案件责任追究指导意见》规定的问责主体是（），被问责对象是指对案件的发生负有责任的保险机构从业人员，主要包括直接责任人和间接责任人。

    • A、保险机构
    • B、保险监管机构
    • C、被保险人
    • D、投保人

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规向客户销售或推介非本行发行、代理的产品的；至少应给予解除劳动合同处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷的；至少应给予解除劳动合同处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财的；至少应给予解除劳动合同处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，与外部犯罪分子勾结或为其犯罪活动提供帮助侵害本行或客户利益的；应给予解除劳动合同处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《保险案件责任追究指导意见》规定的问责主体是（），被问责对象是指对案件的发生负有责任的保险机构从业人员，主要包括直接责任人和间接责任人。
    A

    保险机构

    B

    保险监管机构

    C

    被保险人

    D

    投保人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章、密钥等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动的；应给予解除劳动合同处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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