单选题《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为（）。A 《金融机构反洗钱规定》B 《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》C 《反洗钱非现场监管办法（试行）》D 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由（　）识别的数量。

• A、公安机关
• B、工商管理部门
• C、保险经纪公司
• D、代理行

正确答案:C

第6题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否要包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户

• A、不包括
• B、包括
• C、金融机构自行决定
• D、随意

正确答案:B

第7题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为（）。

• A、《金融机构反洗钱规定》
• B、《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》
• C、《反洗钱非现场监管办法（试行）》
• D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

正确答案:D

第8题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别数”是指通过（）识别的数量。

• A、公安机关
• B、工商管理部门
• C、保险经纪公司
• D、代理行

正确答案:C

第9题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数“只由（）业金融机构填写

• A、银行
• B、保险
• C、证券
• D、期货

正确答案:A

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户（）

• A、不包括
• B、包括
• C、金融机构自行决定
• D、随意

正确答案:B

第17题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写？

• A、银行
• B、保险
• C、证券
• D、期货

正确答案:A

第18题：

在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。

正确答案:错误

第19题：

金融机构在什么情况下，应当识别客户身份？

正确答案: 1、在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
2、如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
3、为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
4、提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人。
5、为客户向境外汇出资金的，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息，汇款人没有在本金融机构开户，无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。
6、接收境外汇入款时，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。如汇款人没有在办理汇出业务的境外机构开立账户，接收汇款的境内金融机构无法登记汇款人账号的，可登记其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。境外汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记资金汇出地名称。

第20题：

金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。

• A、反洗钱
• B、客户身份识别
• C、客户身份重新识别
• D、客户风险等级划分

正确答案:B

第21题：

第22题：

第23题：