证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任
证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理有效性的间接责任
证券公司应当建立健全授权管理体系,确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作,严禁越权从事经营活动
第1题:
第2题:
第3题:
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()
第4题:
根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
第5题:
下列关于管理会计应用主体的说法中错误的是()。
第6题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
第7题:
一般讲风险管理分为5个过程
全面风险管理的方法有风险识别的方法、风险分析的方法、风险管理沟通的方法
全面风险管理是用系统的、动态的方法进行风险控制,以减少项目实行过程中的不确定性
尽量避免风险因素变成问题,不是全面风险管理的原则
第8题:
监事会
经理层
董事会
各业务部门、分支机构和子公司
第9题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题:
管理会计应用主体视管理决策主体确定
管理会计应用主体可以是单位整体
管理会计应用主体可以是单位内部的责任中心
一般情况下管理会计应用主体是单位内部的责任中心
第11题:
企业全面风险管理需要企业治理层、管理层和所有员工共同参与
全面风险管理既要管理纯粹的风险,也要管理机会风险
全面风险管理与企业战略联系不紧,目的是转移或避免风险
全面风险管理是企业系统的、有重点的、持续的行为
第12题:
经中国证监会核定为综合类证券公司
具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
中国证监会规定的其他条件
第13题:
第14题:
第15题:
下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。
第16题:
下列关于银行业金融机构风险管理组织架构说法不正确的是()。
第17题:
监事会
经理层
董事会
风险管理部门
第18题:
全面风险管理既管理纯粹风险也管理机会风险
全面风险管理主要由财务会计和内部审计等部门负责
全面风险管理的焦点在所有利益相关者的共同利益最大化上
全面风险管理主动将风险管理作为价值中心
第19题:
监事会
经理层
董事会
各业务部门、分支机构和子公司负责人
第20题:
全面风险管理既管理纯粹风险也管理机会风险
全面风险管理主要由财务会计和内部审计等部门负责
全面风险管理的焦点在所有利益相关者的共同利益最大化上
全面风险管理主动将风险管理作为价值中心
第21题:
首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门
证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类子公司纳入全面风险管理体系
证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系,并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置
证券公司应当全面、系统、持续地收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息
第22题:
董事会承担全面风险管理的最终责任
监事会承担全面风险管理的监督责任
高级管理层承担全面风险管理的实施责任
风险管理委员会履行其全面风险管理的全部职责
第23题:
全面风险管理是企业系统的、有重点的、持续的行为
全面风险管理主动积极地将风险管理作为价值中心
全面风险管理主要由财务会计主管和内部审计部门负责
全面风险管理的焦点在所有利益相关者共同利益最大化上