变更
销户
开户
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
以下哪类客户无需进行身份信息重新识别?()
A.身份基本信息发生变更的客户
B.国家有关部门要求协查的犯罪嫌疑人客户
C.在我行初次开立账户且身份识别正常的客户
D.交易异常的客户
第3题:
对办理业务的客户身份进行识别时,应遵循中国银联和公安机关对客户身份识别规定,并遵循“了解你的客户”的原则。
第4题:
客户初次身份识别是以()业务为例进行展开?
第5题:
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后()个工作日。
第6题:
客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,并不得为匿名或假名客户建立业务关系。
第7题:
客户重新身份识别是以()业务为例进行展开?
第8题:
客户持续身份识别是以()业务为例进行展开?
第9题:
下列关于“客户身份识别义务”叙述正确的有()。
第10题:
客户身份识别
客户身份资料保存
客户身份识别和客户身份资料保存
第11题:
对
错
第12题:
变更
销户
KRI
KYC
第13题:
客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,并不得为匿名或假名客户建立业务关系。判断对错
第14题:
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后( )个工作日。
A.5
B.10
C.3
D.15
第15题:
业务管理部门的工作职责()。
第16题:
哪些业务交易必须按规定进行客户身份识别?
第17题:
证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时,应与客户身份识别工作同时进行,并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。
第18题:
根据业务受理情况,客户身份识别分为以下类型()
第19题:
客户身份初次识别范围()
第20题:
个人客户身份识别业务包括()。
第21题:
变更
销户
开户
第22题:
以开立账户等方式与客户建立业务关系
为不在本机构开户的客户提供一次性金融服务
提示客户更新资料信息
关注客户
第23题:
对
错