单选题未按规定履行客户身份识别义务的金融机构，由国务院反洗钱行政主管部门或其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正，情节严重的处（）。A 1万以上5万以下罚款B 5万以上10万以下的罚款C 10万以上20万以下罚款D 20万以上50万以下罚款

题目
单选题
未按规定履行客户身份识别义务的金融机构，由国务院反洗钱行政主管部门或其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正，情节严重的处（）。
A

1万以上5万以下罚款

B

5万以上10万以下的罚款

C

10万以上20万以下罚款

D

20万以上50万以下罚款

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1.按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院的反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()此题为判断题(对，错)。

2.《反洗法》第三十一条规定中,以下表述不正确的是()A、金融机构如果未按规定建立反洗部控制制度，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正B、未按规定设立反洗专门机构或者指定设机构负责反洗工作，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正C、未按规定对职工进行反洗培训，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正

3.《反洗法》第三十一条规定中,以下表述正确的是()A、金融机构如果未按照规定建立反洗部控制制度，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;B、未按规定设立反洗专门机构或者指定部机构负责反洗工作，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的市区的县一级以上机构责令限期改正;C、未按规定对职工进行反洗培训，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正;D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正。

4.关于《反洗法》第三十一条规定的表述,正确的是()A、金融机构如果未按规定建立反洗部控制制度，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正B、未按规定设立反洗专门机构或者指定设机构负责反洗工作，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正C、未按规定对职工进行反洗培训，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正

更多“未按规定履行客户身份识别义务的金融机构，由国务院反洗钱行政主管部门或其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正，情节严”相关问题

  • 第1题：

    按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()


    参考答案：√

  • 第2题：

    金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()

    A、未按照规定履行客户身份识别义务的

    B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分( )。

    A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B、未按照规定履行客户身份识别义务的

    C、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    金融机构在下列违法行为中,哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正?()

    A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C、未按照规定对职工进行反洗钱培训

    D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，（）对该金融机构作出行政处罚。

    A.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构

    B.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构

    C.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构

    D.以上都是


    正确答案：B

  • 第6题：

    金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的什么派出机构责令限期改正？


    正确答案: 设区的市一级以上的派出机构

  • 第7题：

    金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
    • D、未按照规定在网点设置反洗钱岗位
    • E、未按照规定建立客户身份识别系统

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    未按规定履行客户身份识别义务的金融机构，由国务院反洗钱行政主管部门或其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正，情节严重的处（）。
    A

    1万以上5万以下罚款

    B

    5万以上10万以下的罚款

    C

    10万以上20万以下罚款

    D

    20万以上50万以下罚款


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《反洗钱法》第三十一条规定中，以下表述不正确的是（）
    A

    金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    D

    金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：
    A

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    B

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    D

    未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有下列哪些行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款( )。

    A、未按照规定履行客户身份识别义务的;

    B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;

    C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;

    D、违反保密规定，泄露有关信息的。


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告( )可对该金融机构作出行政处罚

    A.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构

    B.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构

    C.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构

    D.只能由国务院反洗钱行政主管部门派出机构


    答案：B

  • 第15题：

    关于《反洗钱法》第三十一条规定的表述,不正确的是( )

    A、金融机构如果未按规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    B、未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    C、未按规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正


    参考答案：D

  • 第16题：

    根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条,金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

    A、未按照规定履行客户身份识别义务的

    B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的


    参考答案：ABCD

  • 第17题：

    关于《反洗钱法》第三十一条规定的表述，正确的是()

    A.金融机构如果未按规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

    B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

    C.未按规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

    D.金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    《反洗钱法》第三十一条规定中，以下表述不正确的是（）

    • A、金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
    • D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    正确答案:D

  • 第19题：

    按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

    • A、未按照规定履行客户身份识别义务的
    • B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • D、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    多选题
    按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    D

    未按照规定履行客户身份识别义务的


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    未按照规定履行客户身份识别义务

    B

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录

    C

    与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户

    D

    违反保密规定，泄露有关信息

    E

    拒绝、阻碍反洗钱检查、调查


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（）。
    A

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    B

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C

    未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    D

    与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

    E

    违反保密规定，泄露有关信息的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的什么派出机构责令限期改正？

    正确答案： 设区的市一级以上的派出机构
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训的；

    D

    未按照规定履行客户身份识别义务的。


    正确答案： C,B
    解析： 《反洗钱法》第三十一条规定：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。下列行为包括：（1）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（2）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（３）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

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