监管机构的内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的
因履职不到位导致监管机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的
出现严重违规违纪问题,造成不良影响,受到外部监管部门、总省分行通报批评的
包片营业机构不达标的
第1题:
坚决落实派驻业务经理退出机制,对于出现()和派驻机构运营风险管理水平明显下降的人员,要坚决退出。
第2题:
发生下列情况之一的,委派行应及时解聘运营主管( )。
第3题:
各级行对运营风险事件和运营风险隐患进行全面风险评估,对()的运营风险管理状况开展履职评价。
第4题:
凡派驻业务经理有下列行为之一的,应退出派驻业务经理队伍,且三年内不得申报业务经理的任职资格()
第5题:
造成重大损失的
严重损害建行分行声誉的
导致我分行受到外部监管机构或政府部门处罚的
违规行为性质恶劣的
第6题:
各类违规违纪问题
临柜职务侵占、挪用内、外部资金案件
临柜责任事故
运营档案、重要空白凭证、有价单证、业务印章丢失或损毁事件
第7题:
内部人员严重失职,违反国家法律、银行监管法规及内部规章制度,经判断极有可能直接造成重大事故、重大经济损失
发生重大、违规业务差错
发现事件可能造成损害且情节严重
第8题:
运营监管经理日常履职及对营业机构督导整改情况
运营监管平台及相关运营业务系统的应用管理情况
临柜业务凭证的完整性、合规性
柜面业务登记簿管理、使用情况
第9题:
违规违纪
重大失职失误
擅自离岗
滥用或超权限办理业务
重大问题隐瞒不报
第10题:
运营主管年度工作质量考核不合格的
受派机构的内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的
因履职不到位导致受派机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的
对于单位负责人或上级行负责人的违规行按规定进行抵制、报告的
第11题:
营业机构
运营监管经理
运营主管
柜员
第12题:
免除或减轻
正常追究
加重追究
从快追究
第13题:
业务经理因因履职不到位导致派驻机构临柜业务发生重大差错、事故和案件解聘的,自解聘之日起()内不得再次担任业务经理。
第14题:
运营监管经理认真履行监督检查职责,严格落实监督检查要求,及时反映业务操作中存在的问题或风险隐患,经多次督促被检查机构仍未积极整改,导致发生风险事件的,应()运营监管经理责任。
第15题:
派驻业务经理报告制度中所指的重大事项是指派驻机构出现以下哪些违法违规或重大隐患苗头()
第16题:
业务经理因派驻机构的内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患解聘的,自解聘之日起()内不得再次担任业务经理。
第17题:
一年
二年
三年
第18题:
派驻机构的内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的
业务经理年度考核不合格的
因履职不到位导致派驻机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的
违反“双十禁”、“五个严禁”、“四个不准”规定的
第19题:
业务经理年度考核不合格的。
派驻机构的内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的。
因履职不到位导致派驻机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的。
因与派驻机构负责人对具体业务处理有不同意见而发生争执的。
第20题:
充分利用影像信息和视频监控录像,核销预警信息、分析预警信息,回复省分行下发督办信息
记载监管工作记录并定期向监控中心负责人汇报监管情况
对监管工作中发现的异常情况和重大风险差错问题,及时进行核实并向农行领导和上级行报告
督促营业机构对发现的运营问题及时整改到位,对营业机构进行凭证补扫前审核
第21题:
一年
二年
三年
第22题:
监管机构的内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的
因履职不到位导致监管机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的
出现严重违规违纪问题,造成不良影响,受到外部监管部门、总省分行通报批评的
包片营业机构不达标的
第23题:
运营主管年度工作质量考核不合格的
受派机构的内控管理水平明显下降,受到委派行三次(含)以上点名批评,或违规、风险隐患受到一级分行(含)以上单位通报批评的
因履职不到位导致受派机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的
对于单位负责人或上级行负责人的违规行为按规定进行抵制、报告的
第24题:
潜在或实际损失超过1万元(含)的运营重大差错或严重违规事件。
产生严重声誉影响或法律纠纷的运营相关事件,包括但不限于被媒体负面报道、被监管机构通报批评或处罚、客户重大投诉等情形。
原因不明的单笔金额超过1万元(不含)的账务差错。
尾箱或金库发生不明原因的被损坏或非正常进入。