单选题交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。A 信息披露B 市场操纵C 内幕交易D 市场欺诈

题目
单选题
交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。
A

信息披露

B

市场操纵

C

内幕交易

D

市场欺诈

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1.下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。A．为组织公平的集中交易提供保障B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布

2.证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。（ ）

3.下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是

4.下面对证券交易所的监察系统日常监控包括的内容，描述不正确的是( )。A．资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控B．交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C．人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定D．行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有( )。（1分）

    A．行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数，成交量等的变化情

    况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断

    B．交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚

    C．人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定

    D．资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断


    正确答案：ABD
    98. ABD【解析】证券交易所的监察系统日常监控包括：①行情监控；②交易监控；③证券监控；④资金监控。其中，证券监控，是对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚。C项，人员监控不属于证券交易所监察系统日常监控的内容。

  • 第2题：

    趋势图用来监控指标的走势,或质量特性值的上下波动,以便及时发现异常情况。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第3题：

    项目负责人带班生产时,应履行以下哪些职责()。

    A、填写施工日志并归档备查

    B、检查本合同段安全生产条件落实情况

    C、加强对重点部位、关键环节的施工指导，及时制止“三违”行为

    D、及时发现、报告并组织消除事故隐患和险情

    E、检查施工组织设计或专项施工方案中安全措施落实情况


    参考答案：BCDE

  • 第4题：

    在中国境内，中国期货市场监控中心建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，配合期货监管部门处置风险事件。（）


    答案：对
    解析：
    我国境内，期货市场建立了中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。中国期货市场监控中心建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，配合期货监管部门处置风险事件。

  • 第5题：

    期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    以下哪个图表用来监控指标的走势，或质量特性值的上下波动，以便及时发现异常情况。（）

    • A、趋势图
    • B、柏拉图
    • C、直方图
    • D、.故障树

    正确答案:A

  • 第7题：

    总行及各分支机构应当建立重点可疑交易报告工作情况（）机制，定期对识别、分析、报送工作进行监督，确保及时发现并补报漏报的重点可疑交易。

    • A、检查
    • B、核查
    • C、内部审计
    • D、监测

    正确答案:C

  • 第8题：

    金融机构应确保能够及时发现与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关的客户、资金和交易，并将相关情况通过（）报告的形式上报中国人民银行。

    • A、书面
    • B、异常交易
    • C、大额交易
    • D、可疑交易

    正确答案:D

  • 第9题：

    建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

    • A、证券经纪人业务支持系统
    • B、营销管理系统
    • C、客户交易行为的分析监控系统
    • D、投顾管理系统

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    下列关于交易实时监控的说法正确的是（）
    A

    交易成员需要实时监控本机构交易情况，了解授信、授权和交易额度的执行，及时发现异常和违规情况

    B

    本币交易系统为交易成员提供了实时监控功能，交易成员前台工作人员可以通过交易端前台对本机构交易进行在线监控

    C

    交易系统中后台实时展示市场行情、本机构交易员报价情况、成交情况等信息

    D

    本币交易系统实时监控模块提供灵活的排序、筛选等功能，便于交易监测


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。
    A

    信息披露

    B

    市场操纵

    C

    内幕交易

    D

    市场欺诈


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    建立粮食市场异常波动应急报告制度，遇有哪些情况要及时报告？

    正确答案： （1）发生严重自然灾害造成粮食市场异常波动的；
    （2）发生传染病疫情、群体不明原因疾病、重大食物中毒和职业中毒等突发公共事件，引起公众恐慌，造成粮食市场异常波动的；
    （3）其他引起粮食市场异常波动的情况；
    （4）粮食市场出现异常情况发出预警信号的。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪个图表用来监控指标的走势,或质量特性值的上下波动,以便及时发现异常情况。()

    A、趋势图

    B、柏拉图

    C、直方图

    D、故障树平衡记分卡


    答案：A

  • 第14题：

    控制图的主要用途是()。

    A、评价工序的质量特性

    B、显示质量波动分布的情况

    C、及时反映和区分正常波动和异常波动

    D、及时发现不合格品


    答案：C

  • 第15题：

    证券业协会对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告。 （）


    答案：错
    解析：
    证券交易所对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告；对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息；对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

  • 第16题：

    餐饮服务结束后应随时观察旅客动态，及时发现异常（）的旅客，报告机长、乘务长。

    • A、表情异常
    • B、面色异常
    • C、呼吸异常
    • D、行为异常

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。

    • A、信息披露
    • B、市场操纵
    • C、内幕交易
    • D、市场欺诈

    正确答案:B

  • 第18题：

    营业网点应建立举报奖励制度，明确员工与客户违规交易、员工越界（）、员工异常行为等表现形式。通过柜员监督柜员，及时发现员工异常行为线索，并切实维护好线索提供人的权益。

    • A、审批行为
    • B、执行行为
    • C、授权行为
    • D、代办行为

    正确答案:D

  • 第19题：

    对于查询数量、查询时间等异常查询行为要及时采取中止查询等措施，防止违法违规查询行为的发生，并及时将相关情况报告征信业监管部门。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

    • A、异常操作
    • B、频率交易
    • C、异常资金流动
    • D、异常交易

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    多选题
    建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。
    A

    异常操作

    B

    频率交易

    C

    异常资金流动

    D

    异常交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    对于查询数量、查询时间等异常查询行为要及时采取中止查询等措施，防止违法违规查询行为的发生，并及时将相关情况报告征信业监管部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    在中国境内，中国期货市场监控中心建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，配合期货监管部门处置风险事件。（　　）[2015年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    在我国境内，期货市场建立了中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。其中，中国期货市场监控中心建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，配合期货监管部门处置风险事件。

  • 第24题：

    单选题
    建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。
    A

    证券经纪人业务支持系统

    B

    营销管理系统

    C

    客户交易行为的分析监控系统

    D

    投顾管理系统


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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