判断题“穷尽调查”是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时，可疑交易报告中除提供必须要素外，还应涵盖信贷等部门、人员及温州银行所有系统所能提供的信息。（）A 对B 错

题目
判断题
“穷尽调查”是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时，可疑交易报告中除提供必须要素外，还应涵盖信贷等部门、人员及温州银行所有系统所能提供的信息。（）
A

对

B

错

相似考题

1.保险公司及其工作人员应当对报告可疑交易、配合调查可疑交易和涉嫌洗钱犯罪活动等有关信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。此题为判断题(对，错)。

2.可疑交易报告,按照报送渠道和情报价值分为两类:一类是通过反洗钱监测系统以“总对总”的方式向人民银行反洗钱监测中心报送的可疑交易报告。另一类是除及时向中国反洗钱监测中心报送可疑资金交易报告外,对于严重危害国家安全或者影响社会稳定等情形的可疑交易报告,还应同时向当地人民银行报送。我们称之为()A.异常可疑交易报告B.重点可疑交易报告C.一般可疑交易报告D.加强性可疑交易报告

3.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。()此题为判断题(对，错)。

4.重点可疑交易交易报告的分析步骤主要包括:初步筛选、进一步甄别、()三个步骤。A.上报反洗钱监测分析中心B.提交可疑交易报告C.可疑交易类型判断D.上报当地人民银行分支机构

参考答案和解析
正确答案： 错
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    《反洗钱非现场监管办法》的金融机构可疑交易报告情况统计表中“当期可疑交易报告”指()

    A.向侦查机关报告的可疑交易报告

    B.报告期内所有可疑交易报告

    C.向当地公安机关报告的可疑交易报告

    D.向人民银行当地分支机构报告的可疑交易报告


    答案：B

  • 第2题：

    金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以(),不得违反规定向客户和其他人员提供。

    A、保管

    B、保密

    C、保存

    D、封存


    参考答案：B

  • 第3题：

    金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额交易和可疑交易报告要素要求，提供真实、完整、准确的交易信息，制作什么文件？


    正确答案: 大额交易报告和可疑交易报告的电子文件。

  • 第5题：

    金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表，提供——的交易信息，制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件（）。

    • A、真实
    • B、连续
    • C、完整
    • D、准确

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。

    • A、华夏银行
    • B、反洗钱监督机构
    • C、银监局
    • D、人民银行

    正确答案:D

  • 第7题：

    以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的？（）

    • A、农业银行研制了疑似地下钱庄、诈骗、传销、集资、赌博、贩毒、恐怖融资、涉税、贪腐等相应洗钱风险模型
    • B、金融机构应在可疑交易发生后的5个工作日内报告
    • C、报告级别为“一般可疑”的报告，由二级分行审核完毕后通过系统上报
    • D、报告级别为“重点可疑”及以上级别的可疑报告由二级、一级分行、总行逐级审核通过系统上报

    正确答案:A

  • 第8题：

    判断题
    兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑，将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告；在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户；在进行强化尽职调查时通知客户：由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告，因此被评定为洗钱高风险客户，根据兴业银行制度要求，现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息，经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。
    A

    对可疑交易特征予以保密

    B

    对报告可疑交易的信息予以保密

    C

    对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密

    D

    对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表，提供——的交易信息，制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件（）。
    A

    真实

    B

    连续

    C

    完整

    D

    准确


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    各支行（营业部）在可疑交易发生后的5个工作日内提交可疑交易报告，对可疑交易报告涉及的交易，应当进行分析、识别，并配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 10个工作日。

  • 第12题：

    问答题
    金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额交易和可疑交易报告要素要求，提供真实、完整、准确的交易信息，制作什么文件？

    正确答案： 大额交易报告和可疑交易报告的电子文件。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应当按照本办法所附的大额交易和可疑交易报告要素要求,提供()的交易信息,制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件。

    A、真实

    B、完整

    C、准确

    D、及时


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。

    • A、对可疑交易特征予以保密
    • B、对报告可疑交易的信息予以保密
    • C、对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密
    • D、对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    金融机构在向中国人民银行当地分支机构或当地公安部门报送重点可疑交易报告的同时，需在（）字段中对报告的重要程度做出说明。

    • A、可疑行为描述
    • B、采取措施
    • C、可疑交易特征
    • D、可疑程度

    正确答案:D

  • 第16题：

    报送重点可疑交易报告的途径是：（）。

    • A、由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行
    • B、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。
    • C、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。

    正确答案:B

  • 第17题：

    以下说法正确的有（）

    • A、金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、调查工作
    • B、金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
    • C、金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
    • D、金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所列特征的交易或其他经分析认为涉嫌洗钱和恐怖主义活动的交易，代理机构要在《银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表》的（）中明确标注代理国际汇款业务，按规定程序进行报告。

    • A、可疑交易信息描述
    • B、可疑交易对手描述
    • C、代理机构信息描述
    • D、可疑交易特征描述

    正确答案:D

  • 第19题：

    “穷尽调查”是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时，可疑交易报告中除提供必须要素外，还应涵盖信贷等部门、人员及温州银行所有系统所能提供的信息。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    判断题
    网点上报重点可疑交易专项报告、一般可疑交易线索报告，审批链均需过支行行长。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    报送重点可疑交易报告的途径是：（）。
    A

    由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行

    B

    由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。

    C

    由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。
    A

    华夏银行

    B

    反洗钱监督机构

    C

    银监局

    D

    人民银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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