单选题固定资产处置是否合规是下列哪项的检查范围。（）A 会计出纳管理B 财务管理C 信贷资产管理

题目
单选题
固定资产处置是否合规是下列哪项的检查范围。（）
A

会计出纳管理

B

财务管理

C

信贷资产管理

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1.下列属于固定资产实质性程序的是( )。A．检查固定资产的取得和处置是否均依据预算制度的规定B．关注固定资产的有关授权批准制度是否得到切实执行C．对融资租赁增加的固定资产，获取融资租入固定资产的相关证明文件，检查其相应的会计处理是否正确D．检查固定资产的取得、记录、保管、使用、维修、处置等是否有明确的责任划分

2.目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括（ ）。A．是否超过其自身的经营范围经营B．会计核算管理是否合适C．财务管理是否合适D．资金往来的正常性E．经纪业务管理和运行的合规性

3.(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。A．经纪业务操作是否依法合规B．资金往来是否正常C．有否超范围或越权经营D．会计核算及财务管理是否合规

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  • 第1题：

    固定资产处置是否合规是下列哪项的检查范围。（）

    • A、会计出纳管理
    • B、财务管理
    • C、信贷资产管理

    正确答案:B

  • 第2题：

    按照网络版财务管理软件业务工作需求，应当设置的岗位包括（）。

    • A、系统管理员
    • B、会计
    • C、出纳
    • D、固定资产实物管理员
    • E、会计主管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    在做好固定资产清理的基础上，由（）人员负责进行固定资产期初信息录入。

    • A、固定资产财务管理
    • B、固定资产实物管理
    • C、会计
    • D、系统管理员

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。

    • A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
    • B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
    • C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    • D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。

    正确答案:B

  • 第5题：

    开展对银行非信贷类资产的检查，其目的是（）

    • A、全面掌握商业银行非信贷资产总体情况和损失状况
    • B、检查非信贷类资产管理的合规性
    • C、促进商业银行加强非信贷类资产管理和加强其内部管理，防范金融风险
    • D、建立全口径的不良资产管理体系，真实反映商业银行资产质量状况
    • E、建立完善非信贷资产管理制度办法，加强对非信贷资产的监管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    地区资产保全中心在抵债资产处置完毕并进行账务处理后相关抵债资产处置材料要及时、完整移交（）集中管理。

    • A、地区授信管理中心
    • B、分行合规部门
    • C、分行会计部门
    • D、分行档案室

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    以下不属于个人信贷业务尽职监督检查内容的是（）。
    A

    个人信贷业务基础管理整体情况

    B

    个人信贷业务操作合规管理情况

    C

    个人信贷业务贷后管理整体情况

    D

    资产质量异动业务品种管理情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下关于合规管理的表述错误的是（）。
    A

    所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

    B

    合规管理是一种财务管理活动

    C

    巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准

    D

    基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    地区资产保全中心在抵债资产处置完毕并进行账务处理后相关抵债资产处置材料要及时、完整移交（）集中管理。
    A

    地区授信管理中心

    B

    分行合规部门

    C

    分行会计部门

    D

    分行档案室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    信贷管理尽职监督现场检查形成的检查报告应在检查结束后10个工作日内报送（）。
    A

    同级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    B

    上级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    C

    上级行信贷管理部门和同级内控合规部门

    D

    同级行信贷管理部门和同级内控合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
    A

    合规检查

    B

    合规审核

    C

    合规培训

    D

    合规投诉处理


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    档案管理不合规是会计出纳检查的内容。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    根据《国家税务局系统财务管理岗位职责规范》要求，县级国家税务局财务管理部门应设置会计、出纳、（）等岗位。

    • A、预算管理
    • B、部门负责人
    • C、基本建设管理
    • D、固定资产管理

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    在网络版财务管理软件中，下列哪些业务在固定资产管理模块操作（）。

    • A、处置收入
    • B、里程管理
    • C、部门变动
    • D、变更管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    以下不属于个人信贷业务尽职监督检查内容的是（）。

    • A、个人信贷业务基础管理整体情况
    • B、个人信贷业务操作合规管理情况
    • C、个人信贷业务贷后管理整体情况
    • D、资产质量异动业务品种管理情况

    正确答案:D

  • 第17题：

    合规联络员由（）兼任，对本级行社的合规风险管理问题负首要责任。

    • A、会计主管
    • B、信贷副行长
    • C、信贷内勤
    • D、柜员

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    营造良好的信贷风险管理文化环境，树立全员的（）意识，是实施信贷风险管理的基础。
    A

    合规经营

    B

    利润优先

    C

    资产为王

    D

    风险管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    对非信贷资产管理内部控制建设情况的检查内容包括（）
    A

    检查是否制定了非信贷资产尤其是风险性非信贷资产的管理规章、制度和办法

    B

    检查是否明确了内部管理部门承担的非信贷资产管理责任

    C

    检查是否制定了新增风险性非信贷资产进帐审批办法

    D

    检查是否制定了对垫款、其他应收款等各类挂帐、待清理资产进行检查、清理、处置的办法和措施

    E

    检查是否制定了有关风险损失类非信贷资产消化计划


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）负责自营不良信贷资产的处置政策制度制定，处置业务的管理指导与监督检查，处置项目的审查，处置计划的制定与监测考核，按规定集中处置客户部门移交的不良信贷资产。
    A

    运营管理部门

    B

    风险管理部门

    C

    资产处置部门

    D

    信贷管理部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，合规管理的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  • 第22题：

    单选题
    合规联络员由（）兼任，对本级行社的合规风险管理问题负首要责任。
    A

    会计主管

    B

    信贷副行长

    C

    信贷内勤

    D

    柜员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。
    A

    由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。

    B

    由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。

    C

    由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。

    D

    由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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