基金客户服务内容包括( )。Ⅰ.售前服务Ⅱ.售中服务Ⅲ.售后服务Ⅳ.上门服务A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

基金客户服务内容包括( )。

Ⅰ.售前服务

Ⅱ.售中服务

Ⅲ.售后服务

Ⅳ.上门服务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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  • 第1题:

    基金客户服务的环节是( )。

    A.售前服务
    B.售中服务
    C.售后服务
    D.以上都是

    答案:D
    解析:
    本题考察基金客户服务的特点、原则、内容;
    基金客户服务步骤可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个环节,三者互为补充,缺一不可。
    (一)售前服务
    售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括:介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点;深入调查分析投资者信息,开展投资者风险教育。
    (二)售中服务
    售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括:协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
    (三)售后服务
    售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括:提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径;进行相关信息披露;基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户;定期进行投资者回访。

  • 第2题:

    基金客户服务中,( )是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。

    A.售前服务
    B.售中服务
    C.售后服务
    D.上门服务

    答案:B
    解析:
    本题考查基金客户服务的内容。售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。参见教材(下册)P159。

  • 第3题:

    关于基金客户服务的内容,以下表述错误的是( )。

    A.售前服务、售中服务、售后服务互为补充、缺一不可
    B.售前服务包括协助客户完成风险承受能力测试
    C.开展投资者风险教育是售前服务的内容
    D.售中服务包括推介符合适用性原则的基金

    答案:B
    解析:
    基金客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个部分,三者互为补充,缺一不可:(1)售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括:介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。(2)售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括:协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。(3)售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括:提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;定期提供产品净值信息;基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。

  • 第4题:

    以下关于基金客户服务的步骤的表述,错误的是( )

    A.定期提供产品净值信息是基金售后服务的内容
    B.基金售前服务包括开展投资者风险教育
    C.基金客户服务主要是基金售前服务
    D.普及基金基础知i只是基金售前服务的重要内容

    答案:C
    解析:
    基金客户服务步骤可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个部分,三者互为补充,缺一不可。

  • 第5题:

    ( )是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。

    A.售前服务
    B.售中服务
    C.售后服务
    D.上门服务

    答案:C
    解析:
    本题考查基金客户服务的内容。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。参见教材(下册)P159。