根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统

题目
根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A、证券经纪人信息查询制度

B、证券经纪人数据库

C、证券经纪人执业注册登记系统

D、证券期货市场诚信信息数据库系统

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1.中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理D．证券经纪人信息的查询服务

2.《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有 证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 （ ）

3.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（　）A:财务顾问B:法律顾问C:理财顾问D:证券投资顾问

4.下列对证券投资顾问人员注册登记管理，说法错误的是（ ）A.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突 C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

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  • 第1题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但不能同时从事证券分析工作。()


    答案：错
    解析：
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第2题：

    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。
    ①委托与接收委托
    ②签订委托合同
    ③执业前培训和注册登记
    ④证券经纪人对证券公司的资格审查

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记，规定签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查，④说法正相反。

  • 第3题：

    向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。

    A.证券分析师
    B.证券咨询室
    C.理财师
    D.证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

  • 第4题：

    证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。
    ①证券经纪人服务的证券营业部
    ②证券经纪人的执业地域范围
    ③证券经纪人证书编号
    ④证券经纪人从业年限

    A.②③④
    B.①②
    C.①②③
    D.①③④

    答案：C
    解析：
    证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。

  • 第5题：

    证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。
    Ⅰ证券经纪人服务的证券营业部
    Ⅱ证券经纪人的执业地域范围
    Ⅲ证券经纪人证书编号
    Ⅳ证券经纪人家庭住址

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。

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