开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有()。A.对个人投资人办理5万元以上的业务B.对个人投资人办理10万元以上的业务C.机构投资人办理50万元以上的业务D.机构投资人办理100万元以上的业务

题目

开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有()。

A.对个人投资人办理5万元以上的业务

B.对个人投资人办理10万元以上的业务

C.机构投资人办理50万元以上的业务

D.机构投资人办理100万元以上的业务

相似考题

1.柜员办理现金收付时，小额业务柜员应做到笔笔自核，5万元以上(含5万元)大额付款10万元以上(含10万元)大额收款业务应换人复点。()

2.办理个人贷款业务要坚持“双人办理，换人复核或授权”的原则。判断对错

3.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

4.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是（ ）。A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人B．除基金合同另有约定外．基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

参考答案和解析
本题答案：B, D
更多“开放式证券投资基金大额业务管理中,须严格实行换人复核的有()。A.对个人投资人办理5万元以上 ”相关问题

  • 第1题：

    41深圳开放式基金账户可通过下列( )方式开立。

    A.已有深圳证券账户的投资者，可通过基金管理人或代销机构以其深圳证券账户申请注册深圳开放式基金账户

    B.尚无深圳证券账户的投资者，可直接申请账户注册，中国结算公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户

    C.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接办理开放式基金业务申报

    D.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者．拟通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的，须用深圳开放式基金账户在新的代销机构、基金管理人处办理开放式基金账户注册确认手续


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投 资运作并安全保管基金资产的业务。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    根据《证券投资基金法》的规定，基金注册登记机构接受（）的委托承担开放式基金的注册登记业务。

    A:基金托管人
    B:监管机构
    C:基金投资人
    D:基金管理人

    答案：D
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第4题：

    办理大额现金收付款应做到()。

    A、逐笔复核

    B、收款换人复核

    C、付款换人复核

    D、事后复核


    参考答案：C

  • 第5题：

    投资人可以通过（ ）办理开放式基金的认购。
    A.基金管理人
    B.商业银行
    C.证券交易所
    D.经国务院证券监督管理机构认定的其他机构


    答案：A,B,D
    解析：
    答案为ABD。开放式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人可以委托商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代理基金份额的发售。

相关内容