金融机构的反洗钱内部审计可由()部门完成

题目
金融机构的反洗钱内部审计可由()部门完成

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1.金融机构的反洗钱内部审计可由()部门承担。A.反洗钱合规管理部门B.会计财务部门C.内审部门D.稽核部门

2.银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。()

3.《金融机构反洗钱内控建设情况表》应填报A.填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

4.金融机构的反洗钱内部审计可由会计财务部门承担是否正确()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    A、金融机构反洗钱牵头部门负责人

    B、金融机构反洗钱高级管理人员

    C、金融机构的负责人

    D、金融机构直接负责的董事


    参考答案：C

  • 第2题：

    对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()

    A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

    B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

    C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

    D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()


    答案：对

  • 第4题：

    下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的,金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构()。

    A、反洗钱内部控制度建设、反洗钱工作机构和岗位设立情况

    B、协助司法部门查询情况

    C、反洗钱宣传培训情况

    D、反洗钱年度内部审计情况


    参考答案：A

  • 第5题：

    金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。()


    答案：错

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