大额交易和可疑交易报告工作应遵循以下()原则。A、有效性原则B、及时性原则C、过程控制原则D、专业性原则E、保密性原则

题目
大额交易和可疑交易报告工作应遵循以下()原则。

A、有效性原则

B、及时性原则

C、过程控制原则

D、专业性原则

E、保密性原则

相似考题

1.大额交易和可疑交易识别与报告需要遵循以下哪些原则:()A.风险为本原则B.全面原则C.动态评估原则D.保密原则

2.既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应对分别提交()。A、大额交易报告B、可疑交易报告C、大额交易报告和可疑交易报告

3.各单位针对大额交易和可疑交易报告工作,应严格遵守本行大额交易和可疑交易报告流程,对报告内容严格保密,不得违反规定向他人泄露。()此题为判断题(对，错)。

4.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易银行应当提交()报告。A大额交易B可疑交易C大额交易和可疑交易D综合报告

参考答案和解析
参考答案：ABDE
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  • 第1题：

    我行大额交易和可疑交易报告遵循以()为基本单位监测、分析、报送的原则。

    A、金额

    B、客户

    C、账户

    D、网点


    答案：B

  • 第2题：

    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,下列说法错误的是()。

    A、只提交大额交易报告

    B、只提交可疑交易报告

    C、汇总提交大额交易报告和可疑交易报告

    D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    以下说法正确的是：

    A.大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同。

    B.大额交易和可疑交易的报告时限相同。

    C.大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致。

    D.大额交易和可疑交易的报送路径完全相同。


    正确答案：C

  • 第4题：

    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交()。

    A、大额交易报告

    B、可疑交易报告

    C、大额交易报告和可疑交易报告

    D、大额交易报告或可疑交易报告


    参考答案：C

  • 第5题：

    关于大额交易和可疑交易报告，以下表述正确的是?( )

    A.大额交易和可疑交易的报告方式不同

    B.大额交易和可疑交易的报告时限相同

    C.大额交易和可疑交易的报告时限不同

    D.大额交易和可疑交易的报告方式完全相同


    正确答案：CD

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