出现以下哪些情形时,应及时重新识别客户。()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的C、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

题目
出现以下哪些情形时,应及时重新识别客户。()

A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

C、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

相似考题

1.在反洗钱环节出现以下哪几种情形,应对客户进行重新识别()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户的行业或交易情况出现异常的C、客户姓名或者名称与国务院有关部门，机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

2.客户出现以下情况时,应当及时审核客户身份信息,如客户身份资料、信息发生变更的,应当填写持续尽职调查表并及时更新:()A、客户行为或者交易出现异常。客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑B、客户姓名或者名称与制裁名单上的个人或实体相一致C、客户姓名或者名称与各级司法、行政机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同D、获得的客户信息与先前掌握的相关信息存破坏不一致或者相互矛盾E、先前获得客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点

3.出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户行为或者交易情况出现异常的C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的E、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

4.出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户?()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户要求变更被保险人或受益人的C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的D、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

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  • 第1题：

    在出现()情况时,支付机构应当重新识别客户。

    A.客户入网时提供虚假材料的

    B.客户行为或者交易情况出现异常的

    C.先前获得的客户身份资料存在疑点的

    D.客户要求变更姓名或者名称、有效身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等的


    答案：BCD

  • 第2题：

    出现以下哪些情况时，金融机构应当重新识别客户（）。

    • A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
    • B、客户行为或者交易情况出现异常的
    • C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • D、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
    • E、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户（）

    • A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
    • B、客户行为或者交易情况出现异常的
    • C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
    • D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • E、金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    应当重新识别客户的情形包括（）。

    • A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
    • B、客户行为或者交易情况出现异常的
    • C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
    • D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • E、各分支行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    以下哪项不是启动客户身份重新识别的条件之一？（）

    • A、客户行为或者交易情况出现异常的，如客户账户短时间收到不同地区客户通过同一IP地址登录网上银行转移过来大量资金等。
    • B、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
    • C、银行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
    • D、客户连续1年账户没有使用过的。

    正确答案:D

  • 第6题：

    客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的（）的姓名或者名称相同，需做客户身份的重新识别。

    • A、犯罪嫌疑人
    • B、被执行人
    • C、恐怖融资分子
    • D、洗钱

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    多选题
    出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户（）
    A

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B

    客户行为或者交易情况出现异常的

    C

    客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

    D

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    E

    金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    出现以下（）情况时，金融机构应当重新识别客户。
    A

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B

    客户行为或者交易情况出现异常的

    C

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

    D

    金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于下列说法中，哪些是正确的（）
    A

    客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的，金融机构应当重新识别客户。

    B

    自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

    C

    对于无卡无折存款业务，可比照一次性业务的客户身份识别要求办理。

    D

    客户身份资料，自业务开始当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

    E

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的，应重新识别客户。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司应当在出现以下（　　）情况时重新识别客户。Ⅰ．客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的Ⅱ．客户行为或者交易情况出现异常的Ⅲ．客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的Ⅳ．先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户：①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的；②客户行为或者交易情况出现异常的；③客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的；④客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；⑤证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的；⑥先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的；⑦证券公司认为应重新识别客户身份的其他情形。

  • 第11题：

    多选题
    客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的（）的姓名或者名称相同，需做客户身份的重新识别。
    A

    犯罪嫌疑人

    B

    被执行人

    C

    恐怖融资分子

    D

    洗钱


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    出现下列情况之一时，农村信用社应当重新识别客户：（）
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的；

    B

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；

    C

    农村信用社获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的；

    D

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的；


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的主要情形包括()

    A.客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B.客户行为或者交易情况出现异常的

    C.客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

    D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列哪些情况需要重新进行客户身份识别（）

    • A、客户行为或者交易情况出现异常的
    • B、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
    • C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • D、客户被公安机关立案侦查的

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    在与客户的业务关系存续期间，应当重新识别客户身份的业务情形有（）。

    • A、客户行为或者交易行为出现异常的
    • B、客户要求变更姓名的
    • C、分行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
    • D、客户姓名与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名相同的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    根据反洗钱要求，以下哪些情况需重新识别客户、重新联网核查（）

    • A、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
    • B、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
    • C、客户行为或者交易情况出现异常的
    • D、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
    • E、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    出现以下（）情况时，金融机构应当重新识别客户。

    • A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
    • B、客户行为或者交易情况出现异常的
    • C、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
    • D、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    出现以下什么情况时，金融机构应当重新识别客户？（）

    • A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
    • B、客户行为或者交易情况出现异常的。
    • C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
    • D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
    • E、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
    • F、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
    • G、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第19题：

    多选题
    下列选项中金融机构应当重新识别客户身份资料的有（）
    A

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。

    B

    客户行为或者交易情况出现异常的。

    C

    金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。

    D

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列情况，金融机构无须重新识别客户身份（）。
    A

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B

    客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

    C

    金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    D

    客户要求大额转账的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    反洗钱法规定，出现下列哪些情况的，金融机构应当重新识别客户：（）
    A

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B

    客户行为或者交易情况出现异常的

    C

    客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

    D

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下哪项不是启动客户身份重新识别的条件之一？（）
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的，如客户账户短时间收到不同地区客户通过同一IP地址登录网上银行转移过来大量资金等。

    B

    客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。

    C

    银行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。

    D

    客户连续1年账户没有使用过的。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    出现下列（）情况时，农村信用社应当重新识别客户。
    A

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B

    客户行为或者交易情况出现异常的

    C

    农村信用社获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    D

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点，或者客户先前提交的身份证件或者身份证明文件超期失效的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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