为加强对公司投资管理人员的管理，公司聘用投资管理人员不一定要签订聘用合同。（ ）

题目

为加强对公司投资管理人员的管理，公司聘用投资管理人员不一定要签订聘用合同。（ ）

相似考题

1.法规规定，对被免职未满3年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。( )

2.董事会应当授权高级管理人员落实总体投资政策。被授权的高级管理人员必须对公司投资政策和投资程序负最终责任。()

3.投资管理人员包括( )．（1分）A．公司投资决策委员会成员B．公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员C．公司投资、研究、交易部门的负责人D．基金经理和基金经理助理

4.根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满( )月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.A、2B、3C、4D、1

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  • 第1题：

    利益冲突管理制度要求（ ）。 A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动 B．公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况 C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资 D．管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益


    正确答案：ABCD
    考点：掌握对投资管理人员的基本行为规范。见教材第十章第五节，P246。

  • 第2题：

    个人独资企业投资人可以委托或者聘用其他人负责企业的事务管理，受托人或者被聘用的人管理个人独资企业的依据是( )。

    A、投资人的决定

    B、投资人与受托人或者被聘用的人签订的书面合同

    C、投资人的任命书

    D、法律规定的受托人或者被聘用的人享有的职权


    参考答案：B

  • 第3题：

    根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，公司不得聘用从其他公司离任未满一定期限的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务，这个期限是()。

    A.6个月

    B.1个月

    C.2个月

    D.3个月


    正确答案：D
    根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，公司不得聘用从其他公司离任未满三个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

  • 第4题：

    委托人或者被聘用人管理个人独资企业的依据是（ ）。

    A．个人独资企业投资人的受权任命书

    B．个人独资企业法规定的受托人或者被聘用的人的职权

    C．投资人与受托人或者被聘用人签订的书面合同

    D．个人独资企业与受托人．被聘用人签订的委托或聘用合同


    正确答案：C
    投资人委托或者聘用他人管理个人独资企业事务，应当与委托人或者被聘用的人签订书面合同。

  • 第5题：

    投资管理人员包括()。

    A:公司投资决策委员会成员
    B:公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员
    C:公司投资、研究、交易部门的负责人
    D:基金经理和基金经理助理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员，具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理和基金经理助理等。

  • 第6题：

    公司应当建立科学合理的投资管理人员聘用制度，对投资管理人员的()等作出明确规定。

    A:聘任条件
    B:聘任程序
    C:聘任期限
    D:聘任结果

    答案：A,B,C
    解析：
    公司应当建立科学合理的投资管理人员聘用制度，对投资管理人员的聘任条件、聘任程序、聘任期限等作出明确规定。

  • 第7题：

    已聘用到管理或专业技术岗位的工人如何签订聘用合同？


    正确答案:《关于停止办理聘用制干部审批和续聘工作的通知》（青人办发〔2008〕163号）文件下发前，已按相关规定及程序聘用到管理或专业技术岗位的工人，可按现聘岗位签订聘用合同，并按所聘岗位兑现工资待遇。青人办发〔2008〕163号文件下发之后，应暂按原聘岗位进行管理，待转岗办法出台后按新规定执行。

  • 第8题：

    基金公司的投资管理人员，是指在公司负责（）的人员。

    • A、投资
    • B、研究
    • C、交易
    • D、实际履行相应职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    网约车平台公司可以与聘用的驾驶员签订承包合同。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    单选题
    根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满（）月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    1


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（　　）。
    A

    基金经理

    B

    基金会计

    C

    分管投资的高级管理人员

    D

    公司研究部门负责人


    正确答案： B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

  • 第12题：

    单选题
    受托人或者被聘用人管理个人独资企业的依据是：（）
    A

    个人独资企业投资人的授权任命书

    B

    个人独资企业法规定的受托人或者被聘用的人的职权

    C

    投资人与受托人或者被聘用人签订的书面合同

    D

    个人独资企业与受托人、被聘用人签订的委托或聘用合同


    正确答案： C
    解析： 法律依据为《个人独资企业法》第19条的规定，独资企业的投资人可以委托或者聘任他人管理企业，受托人或受聘人管理企业的依据是投资人与受托人或受聘人之间签订的书面委托合同或聘任合同。需要注意的是，委托合同或聘任合同的一方主体是投资人而非独资企业。

  • 第13题：

    为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了关于《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知，对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    中国证监会建议任职机构免除高级管理人员职务的人员，被免职未满2年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第15题：

    A个人独资企业聘用李某管理企业事务，聘用合同中规定李某进行3万元以上的交易时，必须经投资人同意。李某超出该规定，以A企业的名义与不知情的B公司签订的合同，属于超越权限的无效合同，由李某承担越权部分的责任。 （ ）


    正确答案：×
    投资人对受托人或者被聘用的人员职权的限制，不得对抗善意第三人。受托人或被聘用的人员超出投资人对其职权的限制与善意第三人的有关业务交往应当有效。  

  • 第16题：

    基金管理公司股东会的职权包括（ ）。
    Ⅰ决定公司的经营方针和投资计划
    Ⅱ选举和更换董事，批准董事的报酬事项
    Ⅲ审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
    Ⅳ聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ项属于基金管理公司董事会行使的职权之一。

  • 第17题：

    关于基金管理公司对投资管理人员日常监管的表述，不正确的是（）。

    A:投资管理人员不得直接或间接为其他机构进行投资活动
    B:投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时
    C:未经公司允许，投资管理人员不得以公司的名义参加履行职责有关的社会活动，但可以以个人的名义参加
    D:投资管理人员不得直接或者间接接受上市公司的礼金

    答案：C
    解析：
    C项，未经公司允许，投资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议。

  • 第18题：

    证券公司是否可以聘用个人作为第三方为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务？


    正确答案:不可以。中证资本*市场发展监测中心有限责任公司于2013年10月25日发布的《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引5号》规定，证券公司设立集合资产管理计划，约定由第三方为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的，应符合《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》的相关规定，第三方应为具备证监会认可的证券资产管理、证券投资咨询等专业资质或证券业协会等行业协会会员资格的专业机构。个人不得作为第三方为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务。

  • 第19题：

    为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。

    • A、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
    • B、《证券投资基金运作管理办法》
    • C、《证券投资基金管理办法》
    • D、以上都不对

    正确答案:A

  • 第20题：

    《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司的管理人员 Ⅱ.证券公司的业务人员 Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人 Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。

    • A、投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
    • B、投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
    • C、投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
    • D、公司员工及其直系亲属均不得买卖股票

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。
    A

    《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

    B

    《证券投资基金运作管理办法》

    C

    《证券投资基金管理办法》

    D

    以上都不对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金管理公司投资管理人员，不包括（　　）。
    A

    公司投资决策委员会成员

    B

    公司交易员

    C

    公司投资、研究、交易部门的负责人

    D

    基金经理助理


    正确答案： C
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

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