关于核准发行，下列说法正确的是（ ）。A．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券B．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请C．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会E．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券

题目

关于核准发行，下列说法正确的是（ ）。

A．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

B．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

C．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

E．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券

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1.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（ ）个月内发行证券。A．2B．4C．6D．8

2.自中国证监会核准可转换公司债券发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）

3.关于核准发行，下列说法正确的是( )。A．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请D．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

4.自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）

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  • 第1题：

    关于核准发行的规定包括（ ）。 A．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 B．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会


    正确答案：ABD
    熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。见教材第七章第二节，P246。

  • 第2题：

    自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在1个月内发行可转换公司债券；超过1个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）


    正确答案：×
    自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行可转换公司债券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

  • 第3题：

    自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券；超过3个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ 中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

  • 第6题：

    关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的是（）。
    Ⅰ．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
    Ⅱ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅲ．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第7题：

    中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为____个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在____个月内发行证券。( )

    A、3；3
    B、6；3
    C、3；6
    D、6；6

    答案：C
    解析：
    C
    中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

  • 第8题：

    证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6 个月后，可再次提出证券发行申请。 （ )


    答案：A
    解析：
    。依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核 准或不予核准的决定。予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件；不予核准的， 中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由。证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第9题：

    关于核准发行的规定包括（）。

    • A、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    • B、自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    • C、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    • D、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（）。

    • A、中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
    • B、自中国证监会核准发行之日起.上市公司应在6个月内发行证券
    • C、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    • D、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有()。 Ⅰ 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ 自中国证监会核准发行之目起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    A

    Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    解析： Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第12题：

    单选题
    关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有（　　）。Ⅰ．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理Ⅱ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在12个月内发行证券Ⅲ．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会Ⅴ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司超过12个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    A

    Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第13题：

    关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。 A．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会


    正确答案：C
    熟悉可转换债券发行的申报程序。见教材第八章第二节，P269。

  • 第14题：

    自中国证监会核准发行之Et起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    关于核准发行，下列说法正确的是（ ）。

    A．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

    B．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

    C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

    D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有（ ）。
    Ⅰ.中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
    Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个

    A：Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅱ
    C：Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第17题：

    关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。
    Ⅰ 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
    Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅲ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第18题：

    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ 中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅲ项说法错误，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请； Ⅴ项说法错误，中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。

  • 第19题：

    依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述中正确的有()。

    A:自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    B:自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    C:上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    D:证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

    答案：A,B,C
    解析：
    证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。故D项错误。

  • 第20题：

    自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()个月内发行证券。

    A:3
    B:6
    C:9
    D:12

    答案：B
    解析：
    自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

  • 第21题：

    关于核准发行，下列说法正确的是（）。

    • A、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    • B、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券
    • C、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    • D、自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

    正确答案:A,D

  • 第22题：

    单选题
    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在12个月内发行证券Ⅱ．自中国证监会核准发行之日起超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行Ⅲ．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会Ⅴ．中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第47条规定，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在12个月内发行证券；超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。Ⅲ项，第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅳ项，第48条规定，上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

  • 第23题：

    单选题
    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

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