客户融入证券后、归还证券前，出现下列（ ）情形的，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

题目

客户融入证券后、归还证券前，出现下列（ ）情形的，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

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1.客户融人证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿( )。（1分）A．派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利B．派发股票红利或权证等证券的，应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿C．向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理D．以上均不对

2.在客户融资融券期间，客户融入证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿( )。A、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。C、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。D、证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。

3.客户融人证券后、归还证券前，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。（ ）

4.客户融人证券后、归还证券前，在下列（ ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿 C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理 D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

参考答案和解析
正确答案：ABCD
四个选项所述情形出现的，客户应当按照融券数量对证券公司进行补偿。本题正确答案为ABCD。
更多“客户融入证券后、归还证券前,出现下列( )情形的,应当按照融券数量对证券公司进行补偿。A ”相关问题

  • 第1题：

    客户融入证券后、归还证券前，在下列（ ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

    A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

    B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

    C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

    D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )
    情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
    Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，
    融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
    Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，
    融券投资者应当根据双方约定向证券公
    司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
    Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
    Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，
    由证券
    公司和融券投资者根据双方约定处理

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第54条的规定
    ，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

  • 第3题：

    投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
    Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利；
    Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券；
    Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理；
    Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。


    A.Ⅰ．Ⅱ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第54条的规定，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

  • 第4题：

    客户融人证券后，归还证券前，在下列（ ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

    A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

    B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

    C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

    D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。
    ①为客户进行融资融券交易的结算
    ②收取客户应当归还的资金、证券
    ③收取客户应当支付的利息、费用、税款
    ④收取客户应当支付的违约金

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    除上述答案外，还有按照该办法的规定以及客户的约定处分担保物；客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；法律法规和该办法规定的其他情形。

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