证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。（）

题目
证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。（）

相似考题

1.属于证券公司的直投业务范围的是()。A:提供期货行情信息、交易设施B:使用自有资金对境内企业进行股权投资C:为客户提供股权投资的财务顾问服务D:设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

2.证券公司的直投子公司设立直投基金的，其设立和运作应当符合以下要求（）。A:直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投B:直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定人数限制C:应当以非公开方式募集D:直投基金投资方向不得违背国家产业政策和国家宏观政策

3.直投基金资金应当以公开方式筹集。()

4.证券公司直担子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直担子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()

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  • 第1题：

    证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()


    答案：对
    解析：
    证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司，由子公司开展业务。对直投基金的要求之一为子公司由下设基金管理机能构管理直投基金的，子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。

  • 第2题：

    直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。
    Ⅰ.国债
    Ⅱ.投资级公司债
    Ⅲ.证券投资基金
    Ⅳ.集合资产管理计划

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（ ）个月。

    A.1
    B.6
    C.10
    D.12

    答案：D
    解析：
    直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30％。

  • 第4题：

    下列（　　）属于证券公司开展直投业务的业务范围。
    Ⅰ．使用自有资金对境内企业进行股权投资
    Ⅱ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
    Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务
    Ⅳ．筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅰ、Ⅲ
    C． Ⅰ、Ⅱ
    D． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司直接投资业务规范》第六条，直投子公司可以开展以下业务：①使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金；②为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；③经中国证监会认可开展的其他业务。

  • 第5题：

    直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、40%

    正确答案:C

  • 第6题：

    直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有（）。

    • A、为单一客户办理定向资产管理业务
    • B、使用自有资金对境内企业进行股权投资
    • C、为客户提供股权投资的财务顾问服务
    • D、设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
    • E、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。

    • A、6
    • B、9
    • C、10
    • D、12

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有()。
    A

    为单一客户办理定向资产管理业务

    B

    使用自有资金对境内企业进行股权投资

    C

    为客户提供股权投资的财务顾问服务

    D

    设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

    E

    为客户办理特定目的的专项资产管理业务


    正确答案： C,A
    解析： 本题考查直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务。我国证券公司开展直接投资业务应设立子公司（以下称直投子公司），由直投子公司开展业务。其业务有：(1)用自有资金对境内企业进行股权投资；(2)为客户提供股权投资的财务顾问服务；(3)设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资。所以，答案为BCD。

  • 第9题：

    单选题
    直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲罝资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

  • 第10题：

    单选题
    直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于基金业协会职责范围的是（　　）。
    A

    证券公司客户资产管理计划备案和监测监控

    B

    信托公司客户资产管理计划备案和监测监控

    C

    证券公司直投基金备案和监测监控

    D

    基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测


    正确答案： D
    解析：
    2014年6月10日，中国证监会下发《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知》，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会。这三项职责包括：①证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作；②证券公司直投基金备案和监测监控工作；③基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作。B项，对信托公司相关业务的备案和监控属于银保监会的职责范围。

  • 第12题：

    单选题
    直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    30%

    D

    40%


    正确答案： A
    解析： 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

  • 第13题：

    私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

    A.70％
    B.50％
    C.35％
    D.25％

    答案：C
    解析：
    考点：私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35％以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

  • 第14题：

    在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有()。
    Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
    Ⅱ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
    Ⅲ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
    Ⅳ．经中国证监会认可开展的其他业务

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

  • 第15题：

    直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。
    Ⅰ.国债
    Ⅱ.投资级公司债
    Ⅲ.证券投资基金
    Ⅳ.集合资产管理计划
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：D
    解析：
    直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

  • 第16题：

    证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。

    A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
    B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权
    C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
    D.丙不得对外提供担保

    答案：A
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

  • 第17题：

    直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过（）个月。

    • A、3
    • B、6
    • C、9
    • D、12

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（  ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    35%

    D

    50%


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有（）。Ⅰ.提供期货行情信息、交易设施Ⅱ.使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（  ）。
    A

    甲以自有资金全资设立乙

    B

    乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权

    C

    乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

    D

    丙不得对外提供担保


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在（）个工作日内向协会报告。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在2个工作日内向协会报告。

  • 第23题：

    单选题
    直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过（）个月。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： C
    解析： 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月。

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