申请取得证券投资咨询从业资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重处罚 Ⅱ.具有大学本科以上学历 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的专业考试 Ⅳ.有一年以上证券期货或银行、保险、信托等金融从业经验A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

题目
申请取得证券投资咨询从业资格，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重处罚
Ⅱ.具有大学本科以上学历
Ⅲ.通过中国证监会统一组织的专业考试
Ⅳ.有一年以上证券期货或银行、保险、信托等金融从业经验

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
相似考题

1.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A．10B．15C．20D．25

2.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。 Ⅰ．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用 Ⅱ．具有大学专科以上学历 Ⅲ．具有完全民事行为能力 Ⅳ．通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列()条件。A:有固定的业务场所和相应设施B:其高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格C:有500万元人民币以上的注册资本D:有健全的内部管理制度

4.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（ ）。 A．有5000万元人民币以上的注册资本 B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 C．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 D．有公司章程

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  • 第1题：

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）
    ①有100万元人民币以上的注册资本
    ②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
    ③单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
    ④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?

    A：①②④
    B：③④
    C：①②③④
    D：①②

    答案：D
    解析：
    申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：?1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
    ?2.有100万元人民币以上的注册资本；
    ?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
    ?4.有公司章程；
    ?5.有健全的内部管理制度；
    ?6.具备中国证监会要求的其他条件。
    符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

  • 第2题：

    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
    Ⅰ.身份证
    Ⅱ.学历证书
    Ⅲ.中国证监会同意印制的申请表
    Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.的说法是正确的，符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。

  • 第3题：

    下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。

    A.通过证券、期货从业人员资格考试
    B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
    C.具有硕士研究生以上学历
    D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

    答案：A
    解析：
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历（选项C错误）；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历（选项B、D错误）；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试（选项A正确）；⑧中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格 Ⅱ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅳ.有健全的内部管理制度

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第5题：

    证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、25

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是（  ）。
    A

    甲公司仅提供证券投资咨询服务，有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

    B

    乙公司同时提供证券和期货投资咨询服务，有8名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

    C

    丙公司提供期货投资咨询服务，其高级管理人员中，有1名取得期货投资咨询从业资格

    D

    丁公司有100万元人民币的注册资本


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
    A

    取得证券从业资格

    B

    取得证券经纪人资格

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历


    正确答案： A
    解析： 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第9题：

    单选题
    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。 ①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 ②有100万元人民币以上的注册资本 ③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 ④有公司章程和健全的内部管理制度
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件：(1)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；(2)有100万元人民币以上的注册资本；(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；(4)有公司章程；(5)健全的内部管理制度；(6)具备中国证监会要求的其他条件。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（  ）。
    A

    至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

    B

    有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

    C

    有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

    D

    有1亿元人民币以上的注册资本


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（  ）。Ⅰ.取得中国证监会的业务许可Ⅱ.取得中国证券业协会的业务许可Ⅲ.取得证券、期货投资咨询从业资格Ⅳ.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（  ）。①身份证②学历证书③中国证监会同意印制的申请表④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
    A

    ①②

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　)
    Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
    Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
    Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
    Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： ?1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
    ?2．有100万元人民币以上的注册资本；
    ?3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
    ?4．有公司章程；
    ?5．有健全的内部管理制度；
    ?6．具备中国证监会要求的其他条件。
    符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

  • 第14题：

    根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）
    ①取得中国证监会的业务许可
    ②取得中国证券业协会的业务许可
    ③取得证券、期货投资咨询从业资格
    ④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①③④

    答案：D
    解析：
    从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。

  • 第15题：

    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上学历。

    • A、高中
    • B、大学本科
    • C、大学专科
    • D、中专

    正确答案:B

  • 第16题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

    • A、取得证券从业资格
    • B、取得证券经纪人资格
    • C、具备良好的诚信记录及职业操守
    • D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    正确答案:B

  • 第17题：

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（）。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证件 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（  ）。
    A

    有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

    B

    有人民币200万元以上的注册资本

    C

    单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

    D

    同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格具备的条件有（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．具有大学本科以上学历Ⅱ．证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历Ⅲ．期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历Ⅳ．通过证券、期货从业人员资格考试
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格具备八个条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；⑧中国证监会规定的其他条件。

  • 第21题：

    单选题
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（  ）以上学历。
    A

    中专

    B

    大学专科

    C

    高中

    D

    大学本科


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（  ）。
    A

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务

    B

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

    C

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历

    D

    申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。
    A

    分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格

    B

    有100万元人民币以上的注册资本

    C

    有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

    D

    有公司章程

    E

    有健全的内部管理制度


    正确答案： E,D
    解析：
    《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；②有100万元人民币以上的注册资本；③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。

  • 第24题：

    单选题
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，需要具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

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