按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查,确保不向下列对象配售股票:()
第1题:
证券交易内幕信息的知情人包括( )。 A.发行人的董事、监事、高级管理人员 B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
第2题:
证券交易内幕信息的知情人包括( )等。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C.公司的实际控制人
D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
按《公司法》规定,关联关系是指:()
第7题:
持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,是证券交易内幕信息的知情人。
第8题:
以下人员不属于内幕交易、泄露内幕信息罪中“证券、期货交易内幕信息的知情人员”的是()。
第9题:
发行人的董事、监事、高级管理人员
持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
第10题:
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间的关系
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、债务人、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系
公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系
第11题:
发行人及其董事、监事、高级管理人员
持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员
由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的有关人员
第12题:
发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母
过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东
第13题:
根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员
C.上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D.发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
第14题:
发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。 ( )
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象中的()配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
第19题:
证券交易内幕信息的知情人包括()。
第20题:
发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
第21题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第22题:
发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员
第23题:
发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
发行人的董事、监事、高级管理人员
持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员