多选题商业银行内部控制明确划分（）各自的权利、责任和利益而形成相互制衡关系。A内部员工与客户B股东（社员）C董（理）事会D高管层E经理人员

题目
多选题
商业银行内部控制明确划分（）各自的权利、责任和利益而形成相互制衡关系。
A

内部员工与客户

B

股东（社员）

C

董（理）事会

D

高管层

E

经理人员

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1.现代企业法人治理结构的根本任务在于()。A.建立各机构B.明确划分各机构的权利、责任、和利益C.形成各机构相互之间的制衡关系D.最终保证公司制度的有效运行

2.公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.明确责任B．权利制衡C.风险控制D.严格授权

3.基金管理公司内部控制的核心是( )，以审慎经营、防范和化解风险为出发点A．明确责任B．权利制衡C．风险控制D．严格授权

4.单位内部不相容职务相互分离控制方法要求单位按照不相容职务相互分离的原则，合理设计会计及相关工作岗位，明确职责权限，形成相互制衡机制。（ ）

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  • 第1题：

    下列关于商业银行内部控制具体内容，不正确的是( )。

    A．明确划分股东、董事会、高级管理层，经理人员各自权利、责任和利益形成的相互制衡关系

    B．遵守既定政策和预定目标所采取的方法和手段

    C．及时防范，发现和调整动态管理风险的机制

    D．我国大多数商业银行在内部控制建设方面已经趋于成熟


    正确答案：D

  • 第2题：

    具体来讲，内部控制是指商业银行内部的管理控制系统，包括：（ ）。

    A．明确划分股东、董事会和高级管理层、经理人员各自的权利、责任和利益形成的互相制衡关系

    B．为遵守既定政策和预定目标所采取的方法和手段

    C．为保护资产的安全与完整等而制定和实施的政策与程序

    D．及时防范、发现和动态调整管理风险的机制


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    公司内部控制的核心是（ ）和化解风险为出发点。

    A．权利制衡

    B．明确责任

    C．风险控制

    D．制定内部控制制度要以审慎经营、防范


    正确答案：C
    公司内部控制的核心是风险控制和化解风险为出发点。

  • 第4题：

    内部控制的目标不包括（）。

    A.确保对于企业所适用的法律及法规的遵循
    B.确保企业的基本业务目标，包括业绩和盈利目标以及资源的安全性
    C.明确划分股东、董事会和高级管理层、经理人员各自的权利、责任、利益形成的相互制衡关系
    D.编制可靠的公开发布的财务报表，包括中期和简要的财务报表以及从这些公开发布的报表中精选的财务数据，例如业绩公告

    答案：C
    解析：
    内部控制的目标主要包括以下三个:第一类目标针对企业的基本业务目标，包括业绩和盈利目标以及资源的安全性。第二类目标关于编制可靠的公开发布的财务报表，包括中期和简要的财务报表以及从这些公开发布的报表中精选的财务数据，例如业绩公告。第三类目标涉及对于企业所适用的法律及法规的遵循。

  • 第5题：

    商业银行内部控制明确划分（）各自的权利、责任和利益而形成相互制衡关系。

    • A、内部员工与客户
    • B、股东（社员）
    • C、董（理）事会
    • D、高管层
    • E、经理人员

    正确答案:B,C,D,E

  • 第6题：

    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定，良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构是内部控制有效性的前提条件。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

    • A、明确责任
    • B、权利制衡
    • C、风险控制
    • D、严格授权

    正确答案:C

  • 第8题：

    《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立良好的（）以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。

    • A、公司治理
    • B、内控制度
    • C、风险管理
    • D、管理制度

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    明确划分股东、董事会和高级管理层、经理人员各自的权利、责任、利益形成的相互制衡关系是为了（）。
    A

    确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行

    B

    确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

    C

    确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

    D

    确保风险管理体系的有效性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定，良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构是内部控制有效性的前提条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行应当建立良好的公司治理以及（）的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件
    A

    分工合理

    B

    职责明确

    C

    相互制衡

    D

    报告关系清晰


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
    A

    明确责任

    B

    权利制衡

    C

    风险控制

    D

    严格授权


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行内部控制是商业银行内部的管理控制系统，具体包括( )。

    A．区别商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

    B．明确划分股东、董事会和高级管理层、经理人员各自的权利、责任和利益形成的相互制衡关系

    C．及时防范、发现和动态调整管理风险的机制

    D．为保证各项业务和管理活动有效进行，保护资产的安全和完整，保证资料的真实、合法和完整，而制定和实施的政策和程序

    E．为遵守既定政策和预定目标所采取的方法和手段


    正确答案：BCDE

  • 第14题：

    商业银行应当建立良好的公司治理以及()的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。

    A.分工合理

    B.职责明确

    C.相互制衡

    D.报告关系清晰


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    基金管理公司内部控制的核心是()，以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

    A:明确责任
    B:权利制衡
    C:风险控制
    D:严格授权

    答案：C
    解析：
    根据公司制定内部控制制度的审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制定要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  • 第16题：

    商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，这体现了商业银行内部控制的（ ）。

    A.全覆盖原则
    B.制衡性原则
    C.审慎性原则
    D.相匹配原则

    答案：B
    解析：
    商业银行内部控制应当遵循的原则包括全覆盖原则、制衡性原则、审慎性原则和相匹配原则。其中，制衡性原则是指内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。

  • 第17题：

    正式组织进行明确划分而形成的组织体系是根据企业成员的（）

    • A、职位
    • B、责任
    • C、权力
    • D、相互关系
    • E、地位

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    合理设置内部控制关键岗位，明确划分职责权限，实施相应的分离措施，形成相互制约、相互监督的工作机制。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    商业银行应当建立良好的公司治理以及（）的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件

    • A、分工合理
    • B、职责明确
    • C、相互制衡
    • D、报告关系清晰

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

    • A、明确责任
    • B、权利制衡
    • C、严格授权

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    具体地，内部控制包括（）内容。
    A

    明确划分股东、董事会和高级管理层、经理人员各自的权利、责任和利益形成的相互制衡关系

    B

    为遵守既定政策和预定目标所采取的方法和手段

    C

    为保证各项业务和管理活动有效进行，保护资产的安全和完整，保证资料的真实、合法和完整，而制定和实施的政策与程序

    D

    及时防范、发现和动态调整管理风险的机制


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，是对内部控制（）原则的要求。
    A

    全覆盖原则

    B

    制衡性原则

    C

    审慎性原则

    D

    相匹配原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    经贸谈判是指（）
    A

    当事人就技术开发、技术转移、技术咨询和服务等问题确立相互之间权利和义务而进行的谈判

    B

    人们为了寻求和实现各自的经济利益目标，相互明确权利和义务而进行的谈判

    C

    政府、政党、社会团体之间就内政及国际关系等方面的问题为确定各自利益、改善相互关系、协调行为尺度而进行的谈判

    D

    军事组织之间就宣战、停战及协调武装冲突中的各方关系限制武装力量等问题而进行的谈判


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    商业银行内部控制明确划分（）各自的权利、责任和利益而形成相互制衡关系。
    A

    内部员工与客户

    B

    股东（社员）

    C

    董（理）事会

    D

    高管层

    E

    经理人员


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

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