多选题以下哪些属于银监会案防工作意见中“健全体制机制，增强案防工作有效性”的工作要求（）。A明确职责分工，落实案防责任B完善制度体系，提升制度执行力C组织案件风险排查，开展专项治理D开展主题活动，加强员工教育管理

题目
多选题
以下哪些属于银监会案防工作意见中“健全体制机制，增强案防工作有效性”的工作要求（）。
A

明确职责分工，落实案防责任

B

完善制度体系，提升制度执行力

C

组织案件风险排查，开展专项治理

D

开展主题活动，加强员工教育管理

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1.下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括()A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告

2.以下哪些属于银监会案防工作意见中“多方联动，加强安全保卫工作”的工作要求（）。A、剖析外侵案件，加强信息交流B、组织专项检查，促进安防达标C、完善安保制度，健全组织架构D、落实安防要求，强化安全管理

3.各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。A、案防工作目标B、案防主要工作任务C、案防工作检查D、案防主要工作要求

4.合规总监在案防方面的主要职责包括()A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制D.考核评估本机构案防工作有效性

参考答案和解析
正确答案： B,A
解析： 暂无解析
更多“以下哪些属于银监会案防工作意见中“健全体制机制，增强案防工作有效性”的工作要求（）。”相关问题

  • 第1题：

    各银行业金融机构和银监局要高度重视案防工作，增强案防工作的（）。

    • A、前瞻性
    • B、有效性
    • C、科学性
    • D、服务性

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

    • A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
    • B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
    • C、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
    • D、定期组织案防工作培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    以下哪些属于银监会案防工作意见中“及时查处案件，严格案件问责”的工作要求（）。

    • A、加强组织协调，高效开展案件调查
    • B、严格案件问责，严肃责任追究
    • C、开展案防工作试评估，激发内生动力
    • D、开展案件整改检查，推动以查促防

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    银监会及其派出机构是案防工作第一责任主体。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    多选题
    下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）
    A

    拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程

    B

    组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划

    C

    收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点

    D

    定期组织案防工作培训


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    银监会要求银行业金融机构建立案防评价制度，其考核内容包括（）
    A

    案防工作组织

    B

    制度和质量控制

    C

    案防工作执行

    D

    全员参与程度


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    以下哪些属于银监会案防工作意见中“加强组织领导，增强案防保障能力”的工作要求（）。
    A

    健全组织机构，定期研究案防工作

    B

    完善考核机制，强化正向激励

    C

    明确案防牵头部门，提供必要资源保障

    D

    落实安防要求，强化安全管理


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括()
    A

    审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。

    B

    拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。

    C

    组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。

    D

    督促各部门和分支机构履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些属于银监会案防工作意见中“健全体制机制，增强案防工作有效性”的工作要求（）。
    A

    明确职责分工，落实案防责任

    B

    完善制度体系，提升制度执行力

    C

    组织案件风险排查，开展专项治理

    D

    开展主题活动，加强员工教育管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）
    A

    审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；

    B

    明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；

    C

    提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；

    D

    考核评估本机构案防工作有效性；

    E

    确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选配和管理，重点包括（）
    A

    案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。

    B

    不得随意动议调整合规部门负责人。

    C

    案防专职人员必须具备案防工作经历

    D

    案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪些属于银监会案防工作意见中“加强组织领导，增强案防保障能力”的工作要求（）。

    • A、健全组织机构，定期研究案防工作
    • B、完善考核机制，强化正向激励
    • C、明确案防牵头部门，提供必要资源保障
    • D、落实安防要求，强化安全管理

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。

    • A、案防工作组织
    • B、案防工作执行
    • C、监管评级
    • D、现场检查

    正确答案:C,D

  • 第15题：

    根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选配和管理，重点包括（）

    • A、案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。
    • B、不得随意动议调整合规部门负责人。
    • C、案防专职人员必须具备案防工作经历
    • D、案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

    • A、案防培训体系建设
    • B、员工行为管理
    • C、案件、案件风险报送情况
    • D、案件发生情况
    • E、案防统计制度报送情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    银监会要求银行业金融机构建立案防评价制度，其考核内容包括（）

    • A、案防工作组织
    • B、制度和质量控制
    • C、案防工作执行
    • D、全员参与程度

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    各银行业金融机构和银监局要高度重视案防工作，增强案防工作的（）。
    A

    前瞻性

    B

    有效性

    C

    科学性

    D

    服务性


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。
    A

    案防工作组织

    B

    案防工作执行

    C

    监管评级

    D

    现场检查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
    A

    案防培训体系建设

    B

    员工行为管理

    C

    案件、案件风险报送情况

    D

    案件发生情况

    E

    案防统计制度报送情况


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下哪些属于银监会案防工作意见中“多方联动，加强安全保卫工作”的工作要求（）。
    A

    剖析外侵案件，加强信息交流

    B

    组织专项检查，促进安防达标

    C

    完善安保制度，健全组织架构

    D

    落实安防要求，强化安全管理


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。
    A

    案防工作目标

    B

    案防主要工作任务

    C

    案防工作检查

    D

    案防主要工作要求


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    以下哪些属于银监会案防工作意见中“及时查处案件，严格案件问责”的工作要求（）。
    A

    加强组织协调，高效开展案件调查

    B

    严格案件问责，严肃责任追究

    C

    开展案防工作试评估，激发内生动力

    D

    开展案件整改检查，推动以查促防


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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