实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门
合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
第1题:
A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查
B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计
C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查
D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
第2题:
金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()
A.合规部门
B.业务部门
C.内审部门
D.培训部门
第3题:
下列说法中,错误的是()。
第4题:
以下说法正确的是?()
第5题:
下列关于反洗钱组织架构的说法错误的是()。
第6题:
下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是()。
第7题:
金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()
第8题:
业务部门的检查一般是在现场执行
合规部门的检查主要是在非现场执行
合规部门的检查可以是现场,也可以是非现场
内审部门一般是通过现场稽核审计
第9题:
明确各部门的职责权限
要求外单位对本单位进行监督
对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查
对内部控制建立与实施情况进行自我评价
第10题:
单位应当建立健全内部监督制度
单位应当明确各相关部门或岗位在内部监督中的职责权限
单位只需要外部监督,不需要内部监督检查
单位应当对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价
第11题:
上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查
同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计
反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查
监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
第12题:
合规部门
业务部门
内审部门
培训部门
第13题:
保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。判断对错
第14题:
下列应属于金融机构反洗钱内部监督检查制定的内容有()
A.明确每年各部门、层级监督检查的目的、内容
B.明确每年各部门、层级监督检查的频率、时间
C.制定具体监督检查的实施方案
D.要求对检查结果出具报告
第15题:
保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
第16题:
保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
第17题:
下列选项中关于银行反洗钱工作领导小组职责说法正确的有()
第18题:
下列应属于金融机构反洗钱内部监督检查制定的内容有()
第19题:
下列各项中,不属于单位内部监督制度所要求的内容的是()。
第20题:
按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核
组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
统筹管理各专业反洗钱检查工作
本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
第21题:
对
错
第22题:
本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
统筹管理各专业反洗钱检查工作
按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核
第23题:
仅国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级分支机构才具有反洗钱调查权。
国务院反洗钱行政主管部门在设区的市一级以下分支机构不具有反洗钱行政处罚权。
国务院反洗钱行政主管部门的任何一级分支机构均具有反洗钱监督检查权。
以上说法都正确。