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  • 第1题:

    基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则,不包括( )。

    A.可操作性原则

    B.安全性原则

    C.成本控制原则

    D.实用性原则


    答案:D

  • 第2题:

    基金管理人指定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。

    A、全面性

    B、审慎性

    C、一次性

    D、适时性


    答案:C
    解析:内部控制制度的原则包括合法合规性、全面性、适时性、审慎性。

  • 第3题:

    基金管理人制定内部控制制度的一般原则包括( )
    Ⅰ.合法、合规性原则
    Ⅱ.全面性原则
    Ⅲ.审慎性原则
    Ⅳ.适时性原则

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:(1)合法、合规性原则。(2)全面性原则。(3)审慎性原则。(4)适时性原则。

  • 第4题:

    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则,不正确的是( )。

    A.重要性原则
    B.适时性原则
    C.审慎性原则
    D.合法合规性原则

    答案:A
    解析:
    应当遵循合法、合规性原则。适时性原则、审慎性原则、全面性原则等原则。

  • 第5题:

    股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有( )。
    Ⅰ.全面性原则
    Ⅱ.相互制约原则
    Ⅲ.执行有效原则
    Ⅳ.审慎性原则

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    股权投资基金管理人内部控制应当遵循以下六项原则:全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时性原则。

  • 第6题:

    基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是()。

    • A、合法、合规性原则
    • B、全面性原则
    • C、审慎性原则
    • D、适时性原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题:

    单选题
    基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括()。
    A

    合法、合规性原则

    B

    全面性原则

    C

    审慎性原则

    D

    公开、公平、公正原则


    正确答案: D
    解析:

  • 第8题:

    单选题
    私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括()。
    A

    全面性原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    审慎性原则


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括(  )。
    A

    全面性原则

    B

    独立性原则

    C

    相互制约原则

    D

    效益最大化原则


    正确答案: A
    解析:
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第五条,私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则:①全面性原则;②相互制约原则;③执行有效原则;④独立性原则;⑤成本效益原则;⑥适时性原则。

  • 第10题:

    单选题
    私募基金管理人内部控制应当遵循的原则有(  )。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.执行有效原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    关于基金管理人制定内部控制制度应遵循的原则,不包括(  )。
    A

    审慎性原则

    B

    适时性原则

    C

    合法、合规性原则

    D

    客户服务原则


    正确答案: C
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括(  )。[2015年9月真题]
    A

    建立内部控制制度

    B

    设置内部控制机构

    C

    营造内部控制环境

    D

    执行内部控制制度


    正确答案: B
    解析:
    一般来说,基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强:①内部控制机构设置;②内部控制制度建立;③内部控制制度执行;④内部控制监督。

  • 第13题:

    下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。

    A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

    B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

    C、公司内部控制机制一般包括五个层次

    D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成


    参考答案:D
    解析:基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。

  • 第14题:

    基金公司制定内部控制制度,一般应该遵循以下原则( )。
    Ⅰ、全面性原则
    Ⅱ、审慎性原则
    Ⅲ、适时性原则
    Ⅳ、成本性原则

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:D
    解析:

  • 第15题:

    (2017年)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则,不包括( )。

    A.成本控制原则
    B.可操作性原则
    C.安全性原则
    D.实用性原则

    答案:A
    解析:
    基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定信息系统的管理制度。

  • 第16题:

    私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。

    A.全面性原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.审慎性原则

    答案:D
    解析:
    私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

  • 第17题:

    股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括( )。

    A.全面性原则
    B.独立性原则
    C.安全性原则
    D.成本效益原则

    答案:C
    解析:
    股权投资基金管理人内部控制的原则包括:全面性原则;相互制约原则;执行有效原则;独立性原则;成本效益原则;适时性原则。

  • 第18题:

    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。

    • A、证券投资基金登记备案管理系统
    • B、私募基金登记备案系统
    • C、私募股权投资基金管理系统
    • D、公募基金登记备案系统

    正确答案:B

  • 第19题:

    单选题
    私募基金管理人内部控制应当遵循的原则包括()。Ⅰ.独立性原则     Ⅱ.执行有效原则Ⅲ.成本效益原则 Ⅳ.适时性原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第20题:

    单选题
    基金公司制定内部控制制度,一般应该遵循以下原则(  )。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.审慎性原则Ⅲ.适时性原则Ⅳ.成本性原则
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: A
    解析:
    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:①合法、合规性原则;②全面性原则;③审慎性原则;④适时性原则。

  • 第21题:

    单选题
    基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括()。
    A

    建立内部控制制度

    B

    设置内部控制机构

    C

    营造内部控制环境

    D

    执行内部控制制度


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括(  )。
    A

    全面性原则

    B

    独立性原则

    C

    安全性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    基金管理人制定内部控制制度一般遵循( )。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析: