证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()

题目
证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()

相似考题

1.属于证券公司的直投业务范围的是()。A:提供期货行情信息、交易设施B:使用自有资金对境内企业进行股权投资C:为客户提供股权投资的财务顾问服务D:设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

2.证券公司的直投子公司设立直投基金的，其设立和运作应当符合以下要求（）。A:直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投B:直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定人数限制C:应当以非公开方式募集D:直投基金投资方向不得违背国家产业政策和国家宏观政策

3.证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。（）

4.证券公司直担子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直担子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()

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  • 第1题：

    私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

    A.70％
    B.50％
    C.35％
    D.25％

    答案：C
    解析：
    考点：私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35％以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

  • 第2题：

    在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有()。
    Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
    Ⅱ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
    Ⅲ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
    Ⅳ．经中国证监会认可开展的其他业务

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

  • 第3题：

    直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。
    Ⅰ.国债
    Ⅱ.投资级公司债
    Ⅲ.证券投资基金
    Ⅳ.集合资产管理计划
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：D
    解析：
    直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

  • 第4题：

    有关私募投资基金说法正确的是（）。
    Ⅰ．投资包括买卖股票、股权、债券、期货等
    Ⅱ．对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批
    Ⅲ．可以非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理
    Ⅳ．证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    私募投资基金(以下简称“私募基金”)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。私募基金有两种形式，一是，非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业；二是，证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事的私募基金业务。中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

  • 第5题：

    子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过（）个月。

    • A、3
    • B、6
    • C、9
    • D、12

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于私募基金子公司说法错误的是（  ），
    A

    私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复

    B

    私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

    C

    私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构没立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

    D

    私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（  ）①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司目前主要通过设立（  ）进入股权投资基金管理行业。
    A

    基金公司

    B

    基金子公司

    C

    投资管理公司

    D

    投资管理子公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    30%

    D

    40%


    正确答案： A
    解析： 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

  • 第13题：

    西方金融机构投资于股权投资基金的主要方式是（ ）。

    A.自己出资，以子公司的形式进行并购投资业务
    B.作为投资者参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金
    C.自己出资，以子公司的形式进行创业投资业务
    D.作为基金管理人发起成立基金，直接参与股权投资

    答案：D
    解析：
    在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括商业银行和投资银行。金融机构投资于股权投资基金主要有两种方式：①作为基金投资者投资于股权投资基金；②作为基金管理人发起成立基金，直接参与股权投资。而有资金实力的大型企业通常采取两种方式参与股权投资。①自己出资，以子公司的形式进行创业投资或并购投资业务；②作为投资者，参与专业基金1理人发起设立的股权投资基金。故D项正确。

  • 第14题：

    下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复
    B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
    C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
    D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构

    答案：B
    解析：
    私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。

  • 第15题：

    下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

    A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
    B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
    C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
    D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

    答案：D
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

  • 第16题：

    基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、40%

    正确答案:C

  • 第18题：

    直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有（）。

    • A、为单一客户办理定向资产管理业务
    • B、使用自有资金对境内企业进行股权投资
    • C、为客户提供股权投资的财务顾问服务
    • D、设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
    • E、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    判断题
    子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（  ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    35%

    D

    50%


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲罝资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

  • 第22题：

    单选题
    直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在（）个工作日内向协会报告。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在2个工作日内向协会报告。

  • 第23题：

    单选题
    直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过（）个月。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： C
    解析： 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月。

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