上市公司不得以下列哪些方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：（）A、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；B、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；C、委托控股股东及其他关联方进行投资活动；D、为控股股东及其他关联方开具商业承兑汇票；E、代控股股东及其他关联方偿还债务；

题目

上市公司不得以下列哪些方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：（）

  • A、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
  • B、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
  • C、委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
  • D、为控股股东及其他关联方开具商业承兑汇票；
  • E、代控股股东及其他关联方偿还债务；
相似考题

1.X公司的下列行为可能被助理人员认为X公司将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用( )。A．通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款B．委托控股股东及其他关联方进行投资活动C．为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票D．代控股股东及其他关联方偿还债务

2.上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（　　）A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用； B.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款： C.委托控股股东及其他关联方进行投资活动； D.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； E.代控股股东及他关联方偿还债务。

3.根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》，存在（），应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。 Ⅰ．保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况 Ⅱ．发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况 Ⅲ．保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况 Ⅳ．保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况 Ⅴ．保荐人与发行人之间的其他关联关系A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ E.Ⅲ

4.上市公司不得以下列方式将资金直接或问接地提供给控股股东及其他关联方使用（ ）。 Ⅰ.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用 Ⅱ.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款 Ⅲ.委托控股股东及其他关联方进行投资活动 Ⅳ.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票 Ⅴ.代控股股东及其他关联方偿还债务A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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  • 第1题：

    甲上市公司股东大会通过决议，拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方使用，其中符合规定的是( )。

    A、委托控股股东及其他关联方进行投资活动
    B、为关联方开具有真实交易背景的商业承兑汇票
    C、代控股股东及其他关联方偿还债务
    D、无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用

    答案：B
    解析：
    B
    根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》相关规定，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。

  • 第2题：

    上市公司不得以下列（ ）方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用。
    Ⅰ 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
    Ⅱ 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款
    Ⅲ 委托控股股东及其他关联方进行投资活动
    Ⅳ 为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》相关规定，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用： ①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
    ②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
    ③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
    ④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
    ⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；
    ⑥中国证监会认定的其他方式。

  • 第3题：

    下列关于上市公司与控股股东及其他关联方资金往来以及对外担保的说法，正确的有（）。
    Ⅰ．上市公司不得无偿但可以有偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
    Ⅱ．单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保应当在董事会审议通过后提交股东大会审批
    Ⅲ．为资产负债率超过60%的担保对象提供的担保须经股东大会审批
    Ⅳ．对股东、实际控制人及其关联方提供的担保必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批
    Ⅴ．上市公司可以通过非银行金融机构向关联方提供委托贷款

    A、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》，应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：①上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近1期经审计净资产50％以后提供的任何担保；②为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；③单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保；④对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

  • 第4题：

    下列关于上市公司与控股股东及其他关联方资金往来以及对外担保的说法，正确的有（　　）。[2016年9月真题]
    Ⅰ．上市公司不得无偿但可以有偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
    Ⅱ．单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保应当在董事会审议通过后提交股东大会审批
    Ⅲ．为资产负债率超过60%的担保对象提供的担保须经股东大会审批
    Ⅳ．对股东、实际控制人及其关联方提供的担保必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批
    Ⅴ．上市公司可以通过非银行金融机构向关联方提供委托贷款

    A．Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅱ、Ⅴ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：

  • 第5题：

    上市公司的关联方主要包括()。

    A:控股股东
    B:其他股东
    C:控股股东及其股东控制或参股的企业
    D:发行人参与的合营企业

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司的关联方主要包括：控股股东；其他股东；控股股东及其股东控制或参股的企业；对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人；发行人参与的合营企业；发行人参与的联营企业；主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业；其他对发行人有实质影响的法人或，自然人。

  • 第6题：

    控股股东及其他关联方与上市公司发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用上市公司资金。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    公司各级单位不得将公司资金提供给关联方使用的表现形式包含：（）

    • A、有偿地拆借公司的资金给公司关联方使用
    • B、通过银行或非银行金融机构向公司关联方提供委托贷款
    • C、委托公司关联方进行投资活动
    • D、为公司关联方开具有真实交易背景的商业承兑汇票

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    控股股东及其他关联方不得要求上市公司为其垫支工资、福利、保险、广告等费用。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    叙做委托贷款业务中应注意做到：（）

    • A、不得违反《贷款通则》等法律、法规、监管规定中关于借款人及借款用途的限制性规定；
    • B、不得用委托贷款资金从事股本性投资、不得在有价证券、期货等方面从事投机经营；
    • C、委托贷款资金不得用于向他人贷款和提供担保；
    • D、不得违反《上市公司担保通知》关于委托人主体资格的规定，上市公司不得通过银行或非银行金融机构，通过委托贷款方式将资金提供给控股股东及其他关联方使用。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    下列关于上市公司与控股股东及其他关联方资金往来以及对外担保的说法，正确的有（）。 Ⅰ上市公司不得无偿但可以有偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用 Ⅱ单笔担保额超过最近1期经审计净资产10％的担保应当在董事会审议通过后提交股东大会审批 Ⅲ为资产负债率超过60％的担保对象提供的担保须经股东大会审批 Ⅳ对股东、实际控制人及其关联方提供的担保必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批 Ⅴ上市公司可以通过非银行金融机构向关联方提供委托贷款

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    上市公司不得为控股股东及本公司持股（）以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
    A

    40%

    B

    50%

    C

    60%

    D

    70%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    叙做委托贷款业务中应注意做到：（）
    A

    不得违反《贷款通则》等法律、法规、监管规定中关于借款人及借款用途的限制性规定；

    B

    不得用委托贷款资金从事股本性投资、不得在有价证券、期货等方面从事投机经营；

    C

    委托贷款资金不得用于向他人贷款和提供担保；

    D

    不得违反《上市公司担保通知》关于委托人主体资格的规定，上市公司不得通过银行或非银行金融机构，通过委托贷款方式将资金提供给控股股东及其他关联方使用。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    甲上市公司股东大会通过决议，拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方使用，其中符合规定的是（ ）。

    A.委托控股股东及其他关联方进行投资活动
    B.为关联方开具有真实交易背景的商业承兑汇票
    C.代控股股东及其他关联方偿还债务
    D.无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用

    答案：B
    解析：
    《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；2、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；3、委托控股股东及其他关联方进行投资活动；4、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；5、代控股股东及其他关联方偿还债务；6、中国证监会认定的其他方式。

  • 第14题：

    上市公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东及其他关联方使用（　　）

    A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
    B.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
    C.委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
    D.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
    E.代控股股东及他关联方偿还债务。

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    控股股东、实际控制人不得以下列任何方式占用上市公司资金：
    (1)要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；
    (2)要求公司代其偿还债务；
    (3)要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用；
    (4)要求公司通过银行或者非银行金融机构向其提供委托贷款；
    (5)要求公司委托其进行投资活动；
    (6)要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
    (7)要求公司在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向其提供资金；
    (8)不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务；
    (9)中国证监会及交易所认定的其他情形。

  • 第15题：

    上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（ ）。
    Ⅰ 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
    Ⅱ 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款
    Ⅲ 委托控股股东及其他关联方进行投资活动
    Ⅳ 为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票
    Ⅴ 代控股股东及其他关联方偿还债务

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；2、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；3、委托控股股东及其他关联方进行投资活动；4、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；5、代控股股东及其他关联方偿还债务；6、中国证监会认定的其他方式。

  • 第16题：

    上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（）。
    Ⅰ．有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
    Ⅱ．通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款
    Ⅲ．委托控股股东及其他关联方进行投资活动
    Ⅳ．为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票
    Ⅴ．代控股股东及其他关联方偿还债务

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。

  • 第17题：

    中小企业板上市公司出现（ ）情形时，可能向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
    A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报 告结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
    B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益 为正
    C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报 告显示公司违法违规为其控股股东及其关联方提供的资金已全部归还
    D.因公司股东权益为负值而被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示公司 股东权益为正


    答案：A,B
    解析：
    除AB两项外，中小企业板上市公司可以向深圳证券交易所提出恢复上市申 请的情形还包括：①因被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的 审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示 该情形已消除；②因公司违法违规对外担保被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公 司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）不超过5 000万元或占公司净资产值的50%以 下；③因公司受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的，在其后12个月内没有受到深圳证券 交易所公开谴责。

  • 第18题：

    上市公司不得为控股股东及本公司持股（）以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。

    • A、40%
    • B、50%
    • C、60%
    • D、70%

    正确答案:B

  • 第19题：

    上市公司与控股股东及其他关联方不得互相代为承担成本和其他支出。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    控股股东、实际控制人或其关联方占用资金包括（）。

    • A、其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金
    • B、为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权
    • C、有偿拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金
    • D、代控股股东、实际控制人及其附属企业偿还债务而支付的资金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

    • A、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
    • B、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
    • C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
    • D、最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于上市公司与控股股东及其他关联方资金往来以及对外担保的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．上市公司不得无偿但可以有偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用Ⅱ．单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保应当在董事会审议通过后提交股东大会审批Ⅲ．为资产负债率超过60%的担保对象提供的担保须经股东大会审批Ⅳ．对股东、实际控制人及其关联方提供的担保必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批Ⅴ．上市公司可以通过非银行金融机构向关联方提供委托贷款
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ、Ⅴ两项，根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017年修订），上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》，应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：①上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近1期经审计净资产50%以后提供的任何担保；②为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；③单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保；④对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

  • 第23题：

    单选题
    上市公司不得以下列方式将资金直接或问接地提供给控股股东及其他关联方使用（）。 Ⅰ有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用 Ⅱ通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款 Ⅲ委托控股股东及其他关联方进行投资活动 Ⅳ为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票 Ⅴ代控股股东及其他关联方偿还债务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。

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