基金销售机构人员管理和培训应符合（）的相关要求。A、证券行业自律机构B、期货行业自律机构C、基金行业自律机构D、银行行业自律机构

题目

基金销售机构人员管理和培训应符合（）的相关要求。

  • A、证券行业自律机构
  • B、期货行业自律机构
  • C、基金行业自律机构
  • D、银行行业自律机构
相似考题

1.基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

2.下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。A、取得基金从业资格B、由所在机构进行执业注册登记C、具有相关的基金从业经验D、经基金管理人或者基金销售机构聘任

3.后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合的要求不包括( )。A、能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能B、为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能C、能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息D、对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为

4.下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.具有相关的基金从业经验C.由所在机构进行执业注册登记D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

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  • 第1题：

    关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）

    A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
    B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。
    C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
    D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统—办理执业注册、后续培训和执业年检

    答案：B
    解析：
    基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、
    所在营业网点等信息

  • 第2题：

    关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（）


    A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求

    B基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规

    C员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档

    D基金销售机构应建立员工培训制度

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《基金从业人员后续职业培训大纲》
    C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
    D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

    答案：B
    解析：
    本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。参见教材（下册）P138。

  • 第4题：

    关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：B
    解析：
    基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专戲口识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第5题：

    基金销售机构的员工培训应符合（ ）的相关要求。

    A.中国银监会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：D
    解析：
    销售机构的员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。我国基金行业自律机构为中国基金业协会。

  • 第6题：

    船员培训机构应符合的条件是（）。

    • A、具有组织机构和章程及相关的管理制度；
    • B、具有与培训相适用的符合规定的教师和管理人员；
    • C、具有满足所开展培训要求的场所、设施和设备；
    • D、建立船员教育和培训质量体系；

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    下列关于基金销售机构人员管理和培训的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员Ⅱ.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录Ⅲ.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系、健全激励、约束机制Ⅳ.基金销售机构对于所属已获得销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金销售机构的员工培训应符合（  ）的相关要求。
    A

    中国银监会

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括（  ）。
    A

    未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证券监督管理委员会另有规定的除外

    B

    基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督

    C

    城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人

    D

    独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人

    E

    各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金销售机构对基金销售人员的（ ）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
    A

    销售行为

    B

    流动情况

    C

    获取从业资质

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金销售机构人员管理和培训的方式不包括（  ）。
    A

    基金销售机构组织基金销售人员取得基金销售业务资格

    B

    基金销售机构完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考查应聘人员

    C

    基金销售机构建立科学合理的绩效评价体系，健全激励、约束机制

    D

    基金销售机构加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩情况进行记录


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。
    Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训；
    Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督；
    Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金；
    Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    "第一，基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。第二，基金销售机构应建立员工培训制度,通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。第三，基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理挡案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。第四，基金销售机构应建立科学合理的销售缋效评价体系，健全激励、约束机制。第五，基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第六，基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。第七，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。第八，基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

  • 第14题：

    (2017年)某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。
    Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训
    Ⅱ．定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督
    Ⅲ．委托有从业资质的人员代理销售基金
    Ⅳ．销售人员以个人名义完成执业注册登记

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金销售机构人员需由所在机构进行执业登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第15题：

    (2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：A
    解析：
    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。基金销售人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第16题：

    (2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
    B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
    C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
    D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

    答案：D
    解析：
    基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。第一，基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。第二，基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。第三，基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。第四，基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制。第五，基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第六，基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。第七，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的 基本资料和培训情况等。第八，基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、 所在营业网点等信息。

  • 第17题：

    对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。

    A.证券业协会
    B.基金管理公司
    C.基金销售机构
    D.相关监管机构

    答案：C
    解析：
    基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构。

  • 第18题：

    基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（  ）。
    A

    证券业协会

    B

    基金管理公司

    C

    基金销售机构

    D

    相关监管机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（  ）。
    A

    员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求

    B

    基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规

    C

    员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档

    D

    基金销售机构应建立员工培训制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构人员管理和培训应符合（）的相关要求。
    A

    证券行业自律机构

    B

    期货行业自律机构

    C

    基金行业自律机构

    D

    银行行业自律机构


    正确答案： B
    解析： 根据《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》等相关法律法规规定，基金销售机构人员的员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。

  • 第22题：

    单选题
    关于基金销售机构人员的管理和培训，以下说法中错误的是（ ）。
    A

    基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制

    B

    基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录

    C

    对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

    D

    基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考虑应聘人员


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传推介应符合（）的相关规定。
    A

    证券交易所

    B

    中国证监会

    C

    基金业协会

    D

    基金管理公司


    正确答案： B
    解析：

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