当前分类: 杨帆杯证券知识竞赛
问题:专项资管计划委托人,在财产委托期间,不得有以下行为()。A、委托来源不当的资产从事洗钱活动B、要求资产管理人减免管理费C、要求资产管理人承诺收益D、要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合...
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问题:央行公告将进行100亿元的逆回购操作,则其对于银行间资金面的影响是?()A、资金面收紧B、资金面宽松C、短期投放100亿元D、短期回笼100亿元...
问题:证券公司改变证券交易佣金收取标准,必须在完成()后方可执行。A、成本核算B、与客户约定佣金收费标准C、与客户约定收费方式D、备案、公布程序...
问题:下列投资品种中,属于现金类资产的包括()A、银行存款B、债券逆回购C、大额可转让存单D、超短期融资券...
问题:从业人员应尽的保密义务包括()A、保守国家秘密B、保守所在机构的所有信息C、保守客户的商业秘密D、保守客户个人隐私...
问题:证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()A、证券投资顾问人员管理制度B、证券投资顾问风险控制机制C、证券投资顾问合规管理机制D、证券投资顾问业务管理制度...
问题:不得用于公开推介私募产品的途径包括()。A、报纸B、报告会C、资产管理人网站D、销售机构网站...
问题:当前“双享债”双边报价点击成交的最小债券面额为()A、10万B、15万C、20万D、25万...
问题:证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,代行职责的时间()。A、不得超过3个月B、不得超过6个月C、不得超过9个月D、不得超过一年...
问题:以下证券公司、客户的哪些行为符合规定()A、将专用证券账户出租B、将专用证券账户出借C、将专用证券账户转让D、以上皆非...
问题:证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管,确保业务规范,风险可控”的主要内容有()A、提高资产管理业务透明度,方便社会监督B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C、加强对集合计划适当销售的监管D、加强集合计划取消审批的后续监管...
问题:资产管理托管人对资产管理人监督的主要内容之一是()。A、对资产管理投资风险的监督B、对资产管理投融资比例的监督C、对资产管理投资行为的监督D、对资产管理人选择代销机构的监督...
问题:浮息债券的票面利率有哪两部分构成?()A、基准利率B、贴现利率C、固定利差D、变动利差...
问题:营业部合规管理人员工作职责包括()A、合规咨询B、合规审核C、合规检查D、合规培训...
问题:关于信用评级与债券收益率的表述正确的有()A、一般来说信用评级越高,收益率越高B、一般来说信用评级越低,收益率越高C、一般来说信用评级与收益率没有关系D、以上都不对...
问题:根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括()A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见B、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化,及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程C、对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督,进行定期、不定期的检查D、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等...
问题:中信建投汇享财富通过投资于金融产品间接投向于()A、债券B、股票、股指期货等权益类资产C、股票质押融资D、房地产融资...
问题:证券公司应告知客户,因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由()承担,证券公司不承担任何担保责任。A、由客户自己承担B、由委托人和证券公司共同承担C、由证券公司承担D、由委托人承担...